证券发行与承销1

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1、2009证券发行与承销1一、单项选择题1.公开披露与发行证券有关的信息，符合有关法规的条件，同时要求发行人将发行申请报请证券监督部门批准的审核制度是A.注册制B.推荐制C.行政审批制D.核准制2.公司收购里对目标公司定价一般会采用（）A.现金流量贴现法B.现金流量法和可比公司价值定价法C.可比公司价值定价法D.现金流量法3.以要约方式收购上市公司股份的，收购人预定收购完成后所持有的的股份()A.不超过50%B.超过30%C.超过50%D.不超过30%4.以要约方式收购上市公司的，收购要约的有效期限不得少于()，不得超过()A

2、.30日50日B.20日50日C.30日60日D.30日60日5.向外商转让上市公司国有股和法人股，转让当事人应当在股权过户前到()进行外资外汇登记A.外汇管理部门B.证券登记结算机构C.商务部D.证监会6.目标公司在遭遇收购威胁时大量增加自身负债，以此降低企业的吸引力，这一做法被称为（）A.金降落伞策略B.银降落伞策略C.白衣骑士策略D.负债毒丸策略7.内地企业在香港发行股票并上市，若发行人具备12个月活跃业务记录，则对股东人数的要求不低于（）A.200B.100C.300D.5008.H股的发行上市中，新申请人预期上市时

3、的市值至少为(　　)港元。A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿9.内地企业在香港发行股票并上市,持股量最高的3名股东合计持股量不得超过证券上市时公众持有的股本证券的（）A.35%B.60%C.30%D.50%10.内地企业在香港创业板上市时，会计师报告显示过去12个月营业额不少于（）港元。A.6亿B.4亿C.5亿D.3亿11.询价增发、比例配售操作流程中,(　　)日，11：30前，主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部A.T+1B.T+2C.T+3D.T+

4、412.配股代码为(　　)。A."731XXX"B."730XXX"C."700XXX"D."735XXX"13.为债权的发行提供保证的，保证是（）A.无效的B.两种都可C.一般保证D.连带责任保证14.企业债券以（　　）为一个认购单位A.1000元B.100元C.500元D.10000元15.()是以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是不同的A.以缴款期为标的荷兰式招标B.以收益率为标的美国式招标C.以缴款期为标的美国式招标D.以收益率为标的荷兰式招标16.上市公司转债发行

5、后，累计债券余额不得高于最近一期净资产额的（）A.90%B.40%C.75%D.80%17.上市公司改变公司的募集资金用途的，应赋予债券持有人（　　）次回售的权利A.1B.4C.5D.318.可转换公司债券的最短期限为（　）年，最长期限为()年A.5，10B.1，6C.3，10D.2，619.上市公司应在可转换公司债券自中国证监会核准发行之日起（　）个月内发行证券A.6B.4C.7D.220.为转换的可转换公司债券数量少于（　）的，应及时向证券交易所报告并披露A.2000万B.1000万C.4000万D.3000万21.主承

6、销商内核小组的人员数是A.3-10B.6-15C.8-15D.1-1222.下列有关企业股份制改组的目的说法中错误的是（　　）。A.建立规范的公司治理结构B.筹集资金C.筹集资金D.实现国有资产评估增值23.发行人报送发行新股申请文件，初次报送（　　）份A.4B.1C.3D.224.发行申请未被核准的公司，自接到证监会书面决定之日起（　）个月后才可提出再次申请。A.12B.6C.8D.325.上市公司聘请主承销商的决定权在（）A.董事长B.董事会C.股东大会D.总经理26.信息披露的原则中不包括（）A.完整性原则B.准确性原

7、则C.真实性原则D.保密性原则27.发行人应披露律师、主承销商对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的（　）所发表的意见A.真实性B.有效性C.完整性D.客观性28.定向发行的证券公司债券最小面值为（　　）。A.10万元B.50万元C.1万元D.100万元29.在全部发行工作完成后（　）个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况报中国证监会和证券交易所备A.5B.15C.8D.630.目前，包销商收取的包销佣金为股票总金额的（）A.1.5%~2.5%B.1.5%~2.5%C.0.5%~1.5%D.0.5%~1

8、%31.首次公开发行的发行人最近1期末无形资产占净资产的比例不得高于(　　)。A.20%B.30%C.40%D.15%32.证券承销业务的（　　）不是中国证监会现场检查的重要内容。A.及时性B.安全性C.正常性D.合规性33.招股说明书是股份有限公司发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出