河南省2016年上半年基金从业资格：期货市场交易制度考试试卷

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1、河南省2016年上半年基金从业资格：期货市场的交易制度考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、根据层次结构，证券市场可以分为_。A.初级市场和次级市场B.发行市场和交易市场C.一级市场和二级市场D.股票市场和债券市场2、基金市场营销的_是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性3、营销环境的诸多因素中，基金销售机

2、构最需要关注的因素不包括A.监管机构对基金营销的监管B.影响投资者决策的因素C.基金销售机构本身的情况D.产品、费率、渠道和促销4、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行A.公开管理原则A.实质管理原则B.成本控制原则C.质量控制原则5、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括A.份额限制不同B.交易场所不同C.投资对象不同D.激励约束机制与投资策略不同6、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加—行使表决权。A.监事会B.董事会C.股东大会D.公司职工代表大会7、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于—元人民币。A.3000万B.50

3、00万C.1亿D.2亿8、一般情况下，开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。A.25%B.30%C・45%D.50%9、基金—对其资产按规定进行估值。A：每日B:每周C：每月D：每季10、基金信息披露义务人应当在重人事件发生之日起—日内编制并披露临吋报告书。A.2B.3C.5D.711、我国封闭式基金实行—口交割、交收。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+412、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括_。A.仓位B.基金管理费用C.复制误差D.久期13、下列职权中，应该由董事会行使的是—A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的

4、具体规章14、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是—的诞生。A.淄博基金B.基金开元C.基金金泰D.华安创新15、基金投资咨询机构的作用有_。A.建议、策划作用B.优化基金选择C.深入挖掘基金信息D.加强投资者教育16、对基金经理的分析和评价主要是对其—进行考察和评估。A.投资管理能力B.从业经历C.基金业绩D.操作风格17、—包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A.辅助式前台系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统18、基金利润分配中涉及的基金的费用包括A.管理人报酬B.托管费C.申购费用D.交易费用19、基金管理公司编制

5、的财务会计报表至少应包括A.资产负债表B.利润表C.所有者权益（基金净值）变动表D.现金流量表20、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括A.对基金销售机构的资格审核B.对基金销售机构高级管理人员的资格审核C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售各环节的监管21、金融期货一般不包括A.期权期货B.利率期货A.股票指数期货B.货币期货22、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为—兀人民币。A.1B.0」C・0.01D.0.00123、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于A.现金B.剩余期限为366天的国

6、债C.剩余期限为180天的可转换债券D.6个月的银行定期存款24、适合于积极型投资者选择的基金品种是A.混合型基金B.股票型基金C.债券型基金D.货币市场基金25、公募基金会计中，承担主会计责任的是_。A.注册登记机构B.基金管理公司C.托管银行A.基金销售机构26、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括A.销售人员持续培训制度B.基金销售业务制度C.基金份额持有人账户和资金账户管理制度D.档案管理制度27、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是_。A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高B.两只基金的表现相同C.分红次数多的基金收益率高D.分红额高的基金收益率高28

7、、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以—为基础计算的。A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格29、考察基金公司风险控制能力的要点包括_。A.公司风险控制理念B.投资风险控制的情况C.公司合规经营情况D.公司风险控制组织架构情况30、_是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.审慎性原则二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个