信息披露中中小投资者保护问题研究

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1、０００单化代則：１１１１学号；２０３２０２０９硕±研究生学位论文巧巨信息巧露中中小投资者保护问题研究专业法学研究生吴东源．ｆ－指导教师甫玉龙轨受：■一．曰二〇—期：六年五月二十日北京化工大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中Ｗ明确方式标明

2、。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。－，Ｌ作者签名：择資，恥日期：１＾１１叫关于论文使用授权的说明学位论文作者完全了解北京化工大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京化工大学。学校有权保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借阅；学校可Ｗ公布学位论文的全部或部分内容，可Ｗ允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。□论文暂不公开（或保密）注释：本学位论文属于暂不公开（或

3、保密，。）范围在＿＿年解密后适用本授权书戶暂不公开（或保密）论文注释：本学位论文不属于暂不公开（或保密）范围，适用本授权书。作者签名、＾：日期：１々１（）可＞／以八导师签名：声炎日期；！／．１＾学位论文数据集中图分类号Ｄ９１２．２９学科分类号８２０论文编号１００１０２０１６１２０９密级公开学位授予单位代码１００１０学位授予单位名称北京化工大学作者姓名吴东巧学号２０１３２０１２０９获学位专业名称法学获学位专业代码０３０１０５课题来源

4、自选研究方向民商法论文題目信息披巧中中小投资者保护问巧研究关键词信患披巧，中小投资者保护，证券集团诉讼１？论文笞辩曰巧２０６年５月２６日论文类型基础研究学位论文评阅及答辩《员会情况姓省职称工作单位学科专長指导教师甫玉龙教授北京化工大学民商法评阅人１评阅人２评阅人３评阅人４评阅人５名麟委员会主席獎丽君教授北京化工大学民商法答辩委员１樊丽茗教授北家化工大学民商法答辩委员２李超副教授北京化工大学民商法答辩委

5、员３陈传法副教授北京化王大学民商法答辩委员４鲁春巧副教授北京化工大学民商法答辩委员５和育东教授北京化工大学知识产权法一１２４注．．．３．．：论文类型：基础研究应用研究开发研究其它二》．．中图分类号在《中国图书资料分类法查询？王ＧＢＴ３７４５－９《》．学科分类号在中华人民共和国国家标准／１）（学科分类与代码中奎询．四．论文编号由单位代码和年份及学号的后四位组成．信总披ｓ中中小投资者保护问巧研究摘要＂＂证券市场Ｈ公原则中的公开原则是证券市场

6、运行的首要保障，其要求是信息公开，即证券信息的初期披露和持续披露。信息披露制度是连接上市公司与投资者之间的桥梁，其创设的根本目的在于保护广大投资者的知情权，进而维护投资者的切身利益。从我国现阶段的证券市场运行的实际情况来看信息披露违规情况较多，严重侵害了投资者的合法利益，特别是广大中小投资者的合法利益。其重要原因就在于目前我国信息信息披露＂＂法律制度存在较多缺陷，信息披露难Ｗ做到充分的公开、公平、公正。此外，由于我国目前涉及中小投资者保护的相关法律法规并不健全，也造成了中小投资者

7、难运用法律的武器来维护自己的权利，弥补其受到的损失。美国在信息披露立法方面方面非常成熟，为广大的中小投资者提供了极为健全的司法救济救。鉴于此，本文将对我国信息披露中中小投资者保护问题进行相关研究分析，并对比研究中美信息披露救济法律制度，１＾找到我国在中小投资者保护方面法律制度的不足，进而提出合理的建议：第一部分主要介绍了信息披露制度的概念和基本原则，并对证券市场中小投资者的概念、基本特点Ｗ及对其保护的必要性作了深入分析。随后探讨了信息披露与中小投资者保护的关系，明确了信息披露制度是连

8、接上市公司与中小投资者之间的桥梁，发挥着保护中小投资者的作用，信息披露与中小投资者保护共同维护着证券资本市场的发展。第二部分主要对我国信息披露违规侵害中小投资者利益问题进行了实证研究，通过案例研究和数据统计分析的研究方法，论证目前我国信息披露违规侵害中小利益的情况较为突出一，并进步分析了中小投资者权利受侵害的具体情况。第Ｈ部分主要分析了我国信息披露中中小投资