中国证券行政和解制度

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1、学校代码：10276学号：141130941EastChinaUniversityofPoliticalScienceandLaw专业学位硕士学位论文MASTER’STHESIS论文题目：中国证券行政和解制度姓名陆振婕学科、专业法律硕士（全日制）研究方向法律与金融指导教师吴弘论文提交日期2016年3月16日中国证券行政和解制度（摘要）专业：法律硕士（法学）研究方向：法律与金融作者姓名：陆振婕指导教师：吴弘本文从证券行政和解的概念出发，结合相关部门法的理论基础，参考域外成熟的证券行政和解制度，深入探讨和分析我国《行政和解试点实施办法》的内涵和外延，展望在此基础上的证券行政和解制度。

2、在结构上主要分为三个部分：第一部分是对证券行政和解的概念及其基础理论做阐述，通过厘清内涵以及和相关概念相区别来突出证券行政和解的特点。并简要涉及对证券行政和解制度的必要性分析及该制度对证券投资者保护的重要意义。第二部分是对域外证券行政和解制度的探究和思考。该部分是衔取世界范围内几个有代表性的国家及其证券行政和解制度的介绍，并分别分析上述各类型对我国构建该制度的借鉴意义。第三部分是从最新发布的《行政和解试点实施办法》为出发点，对我国具体构建证券行政和解制度提出些许看法和意见，是从证券行政和解的主体、程序、内容、效力、执行等角度的全方位阐释，并对尚未确定的重要问题，如第三人参与、监督

3、与公开、行政和解金的管理等作出分析。[关键词]：资本市场；证券期货；证券行政和解；行政和解1TheChineseAdministrativeReconciliationSystemForSecuritiesAbstractMajor：LawResearcharea：LawandFinanceAuthor：LuZhenjieAdvisor：ProfessorWuHongThispaperwillstartfromtheconceptoftheadministrativeconciliationforSecurities,combiningthebasictheoriesofrela

4、tivelaw,aswillasthematuresysteminothercountries（regions）.Aftertakingadeepdiscussionaboutthe,onthebasisofwhichthepaperwilltakeafutureviewintheChineseAdministrativeReconciliationforsecutries.Thepaperwillbedividedinthreeparts:Thefirstpar

5、twillemphasisonthebasicconceptofadministrativereconciliationforsecutries,throughcomparingthedifferentreconciliationinotherareas,whichcanhelpustoclearthecharactericofthetopic.Itwillalsoelaboratethepositivemeaningfortheprotectionofinvestors.Thesecondpartwilltalkaboutsometypicaladministrativerec

6、onciliationsystemsforsecuritiesinothercountries（regions）,anddiscusswhatcanwelearnfromthesesystems.ThethirdpartwillaimtogivesomepracticalideasandviewsforthebuildingofChineseadministrativereconciliationsystemforsecurities.wewilltakethenew

7、n>asastart,totakeadeepelaborationonthewholesystem.Someimportanttopicwhichhavenotbeensettledwillalsobediscussedinareasonableway.Keywords：CapitalMarket；TheSecuritiesAndFutures；AdministrativeReconciliationForSecurities；AdministrativeReconciliati