证券投资基金老鼠仓规制法律问题研究

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1、学校化号１０５３２学号Ｓ１３１９１０００６分类号开密级公絲為Ａ爹ＨＵＮＡＮＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ硕±学位论文＂＂证券投资基金老鼠仓规制法律问题研究学位串请人姓名隙杰妮培养单位湖南人毕江举院导师姓名及职称黎Ｗ舒巧授－学科专业巧济注举研究方向念融法论文提交日期２０１６年４Ｗ２２Ｈ学校代号：１０５３２学号：Ｓ１３１９１０００６密级：公开湖南大学硕击学位论文＂＂证券投资基金老鼠仓规制法律问题研究学位串请人姓名；陈杰妮导师

2、姓名及职赖：黎四奇教授培养单位：法学院专业名称：经济法学论义捏交日期：２０１６年４月２２日论文答辩日期：２０１６年５月２４日答锐委员会主巧：郑鹏程教授＂＂ＯｎｔｈｅＬｅａｌＩｓｓｕｅｓｏｆｔｈｅ民ｅｕｌａｔｉｏｎｏｖｅｒ民ａｔＴｒａｄｉｎｏｆｇｇｇＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔＦｕｎｄｂｙＣｈｅ打ＪｉｅｎｉＢ．Ｌ．（ＨｕｎａｎＮｏｒｍａｌＵｎｉｖｅｒｓｉ巧）２０１３Ａｔｈｅｓｉｓｓｕｂｍｉｔ化ｄｉｎａｒｔｉａｌｓａｔｉｓ

3、ｆａｃｔｉｏｎｏｆｔｈｅｐ民ｅｕｉｒｅｍｅｎｔｓｆｏｒｔｈｅｄｅｒｅｅｏｆｑｇＭａｓｔｅｒｏｆＬａｗｉｎＥｃｏｎｏｍｉｃＬ过ｗｉｎ１：ｈｅＧｒａｄｕａｔｅＳｃｈｏｏｌｏｆＨｕ打过打ＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＳｕｅｒｖｉｓｏｒｐＰｒｏｆｅｓｓｏｒＬｉＳｉｑｉＡｐｒｉｌ２０１６，拥南大学学位论文原创性汚明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中持别加Ｗ标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或

4、撰写的成果作品。对本文的研巧做出重要贡献的个人和集体，均已在文中Ｗ明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名；踩乐、始＞日期；如６年ｒ月３〇日学位论文版枚使用授化书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可Ｗ将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于１、保密□，在年解密后适用本授枚

5、书。２、不保密囚。请在上相应方框内打（作者签名日期；２〇／ｔ年；月如日导师签名日期；＞化年５月》０日Ｉ＂证券投资基金＂老鼠仓规制法律问题研究摘要一近年来，中国基金业发展迅猛，成为最热口的投资手段之，然而伴随其蓬＂老＂勃发展鼠仓开始在证券投资基金中出现并广泛繁殖，成为影响基金行业健康发展的重要隐患。，严重损害广大投资者的公平交易权益从我国目前有关证券立法＂＂Ｊ现状及司法实践来看，我国法律对基金从业人员老鼠仓行为的规制还存在＾＾ｌ下＂＂一：、现行法律体系中存在规范漏洞问题，缺乏对老鼠仓斤为

6、进行具体的、＂＂系统的法律规定；二、行政处罚法律依据不足，刑事程序对老鼠仓形成保护壁＂＂垒，对老鼠仓的责任追究难真正落实；Ｈ、规制手段过分依赖公权力，忽略了基金行业的自律监管功能。针对我国现行法律规范中的不足，本文从域外国家＂＂（地区）对老鼠仓问题的监管实践和方法进行了比较分析，并结合我国立法司＂＂行为法实际，从下方面提出了对证券投资基金老鼠仓的法律规制完善意见：一，监管模式的创新方面第，借鉴他国先行经验并结合我国自身发展现状，我国对＂老＂鼠仓的监管模式可Ｗ选择［＾严格法律体系下的政府行政监管为主，并辅Ｗ基

7、金斤业自律监管的监管模式；第二，建立健全法律监管体系方面，修改我国《证券法＂＂＂＂》中内幕信息的定义，将老鼠仓行为纳入内幕交易范畴进行规制，为追究＂老＂＂＂鼠仓行为的斤政、刑事责任提供法律依据，同时加强对老鼠仓的斤政处罚力度，落实刑事责任追究；第Ｈ，加强对基金公司的内部监控，通过加强基金行业道德准则、对证券交易活动进行实时审核、建档归案等方式，完善基金公司的内部监管，当基金公司存在内部监管不到位的情况时，应当追巧基金公司的庙主责任；第四，建设配套监管措施方面，完善基金公司的信息披露制度，建＂＂立奖励举报机制

8、，对老鼠仓行为形成全方位的规制。关键词：证券投资基金老鼠仓制；；规ＩＩ硕古学位论文Ａｂｓｔｒａｃｔ打ｅｃｅ打ｅａｒｓｈｅｆａｓ－ｒｏｗＩｒｔｔｔｉｎｆｕｎｄｉ打ｄｕｓｔｒｉ打Ｃｈ