证券投资基金管理人忠实义务研究

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2、－级学科名称：Ｍ■．１：二级学科名称：民商法学；；＼论文答辩时间：２０１５年１１月？一瓜心ＷＡ．．，、－．；社；．＇＇＾、４？一？．？一－？立一挪．町＇ｒＩ‘＇押方摘要证券投资基金即是金融市场发展至一定程度的产物，也是社会产业分工的一现代化结果。从经济学的角度来说，证券投资基金属于种市场型间接諫资方。式由于其灵活理财的特点，证券投资基金在金馳领域已经占有稳定的资本份额。，现已发展成为发达国家金諫制度中不可缺少的重要组成部分我国证券投资基金的构造借落了英国早期商事信托原理，在信托

3、两端分别为事务委巧人和事务受巧人，处于事务受巧人地位的证券投资基金管理人在管理运作证券投资基金时需要严格的履行受巧人忠实义务，将处于事务委托人地位的证券投资基金持有人利益作为管理行为的最终目的和最高标准。在受巧人忠实义务的要求下，作为受托人的证券投资基金管理人不得令其个人利于与委巧人利益相冲突，全枯全意为委托人利益行事是信巧原理产生的初衷，也是信巧架构运行的价值。所在，证券投资基金管理人忠实义务应此作为相关立法的核必构建规制体系不过从目前来看，我国证券投资基金相关法律体系未对证券投资基金管理人忠实义务给予足够关注，其首要问题就是在立法中没有明

4、确规定征券投资基金管理人管理运行基金财产时应当履行忠实义务。没有法律对证券投资基金管理人忠实义务的原则性表述，仅靠对证券投资基金管理人违规行为的个别限制无法构建证券投资基金管理人忠实义务的完整体系。这种立法现实导致基金持有人在其权利受到侵害时无法依靠法律对自己进行有效救济，严重阻碍了相关法律实现应有价值。完善证券投资基金管理人忠实义务的立法体系，己经成为保证证券投资基金业健康稳定发展的现实需要。本文券投资基金管理人忠实义务作为研究对象，从证券投资基金的信巧性质入手，首先对证券投资基金管理人忠实义务的涵义、内容、理论基础及证养投资基金管理人

5、的法律地位予Ｗ介绍，并就我国目前证券投资基金管理人忠实义务的法律规定进行分析，从而发现我国证券投资基金管理人忠实义务立法体系的主要缺隨，在借鉴国外证券投资基金管理人忠实义务立法的基础上提出了我国证券投资基金管理人忠实义务立法体例的完善建议，希望可为我国证莽投资基金管理人忠实义务的相关立法工作有所助益。文中笔者综合运用、经济学和社会学相关原理法学，通过比较分析的方法对证券投资基金管理人忠实义务的法律问题进行探讨，全文共分四章。Ｉ第一章综合概述证券投资基金管理人忠实义务，这是本文的基础和起点。笔者试图在此探寻证券投资基金管理人忠实义务的设立巧

6、衷和理论依据，？图对证券投资基金管理人忠实义务作出准确理解。本章正券投资基金管理人忠实义务的涵义作为开篇，先对证券投资基金管理人忠实义务的内涵和外延作出划定，并分析了证券投资基金管理人忠实义务的独有特点。在此之后，作为证券投资基金管理人忠实义务的理论基础，笔者又着重介绍了关于证券投资基金管理人忠实义务的兰种理论学说，进而明确了证券投资基金管理人的法律地位。在此基础上笔者于本章最后详细论述了证券投资基金管理人忠实义务的内容，旨在为全文打下理论基础。第二章Ｗ理论结合实际，重点分析我国当下证券投资基金管理人忠实义务的法律规定和法律漏洞。通过对《

7、证券投资基金法》、《信托法》、《证券法》、＇《公司总》等法律的重新审视，找出我国对证券投资基金管理人忠实义务规制的立法缺陷，＾心便做到有的放矢，便于有针对性的对我国证券投资基金管理人忠实义务的立法提出完善意见。第兰章米用比较分析的方法，分别考察两大法系代表国家对于证券投资基金管理人忠实父务的法律规定。通过比较分析可深化对证券投资基金管理人忠实义务立法的理解。不同国家由于各自法律文化和金飄架构有所不同，对于证券投资基金管理人忠实义务的立法也各有特点，对各国立法实践进行对比分析可对证券投