证券公司it项目不确定性控制研究与实践

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1、分类号：Ｃ９３５单位代码；１０１８３研巧生学号：２０１２２１Ｅ０７６密级：公开戀古林大聲硕古学位论文专业樂位（）证券公司ｉＴ项目不确定性控制研究与实践ＲｅｓｅａｒｃｈａｎｄＰｒａｃｔｉｃｅｏｎｕｎｃｅｒｔａｉｎｔｃｏｎｔｒｏｌｏｆＩＴｙｐｒｏｅｃｔｉｎｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓｃｏｍａｎｉｅｓｊｐ作者姓名：粪硕奇类别：工程硕±领域（方向）：工业工程＾＾指导教师：杜捷教授合作教师：陈鹏商级工程师培养单化经济学院２０１６年１２月占

2、未经本论文作者的书面授权，巧法收存和保管本论文书面版本、电子版本的任何单位和个人，均不得对本论文的全部或部分内容进行任何形式的复制、、修改、发行、出租改编等有碍作者著作权的商业性使用（但纯学术性使用不在此限）。否则，应承担侵权的法律责任。吉林大学硕±学位论文原创性声明：所呈交学位论文本人郑重声明，是本人在指导教师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中明

3、确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果也本人承担。学位论文作者签名：日期：年Ｍ月文日证券公司IT项目不确定性控制研究与实践ResearchandPracticeonuncertaintycontrolofITprojectinsecuritiescompanies作者姓名：娄硕奇领域（方向）：工业工程指导教师：杜婕教授合作教师：陈鹏高级工程师类别：工程硕士答辩日期：年月日摘要证券公司IT项目不确定性控制研究与实践国内券商经过20多年的信息化建设和发展，IT已不再仅仅是模拟手工处理、支持业务运营的辅助工

4、具，而是成为提升券商核心竞争力的助推器。特别是最近几年，一些券商在“互联网+”和大数据应用上进行了大胆探索，在服务创新方面取得了突破性的发展，在交易保障、服务支持方面也取得了较大的进步。但是，由于券商并非互联网IT公司，在IT项目管理方面，多数券商还处在IT部门统筹——项目经理经办的传统模式。这种模式往往无法控制项目的不确定性风险，特别是在IT系统越来越复杂，涉及的部门和人员越来越多的情况下，无法有效的控制项目风险，经常会导致项目的延期、超支甚至失败。针对IT项目的不确定性风险，目前国内学术界倾向与使用U-C-P模型来进

5、行管控。“U-C-P模型”即“不确定性-协调机制-项目绩效”关系模型（uncertainty-coordination-performance）。该模型通过建立IT项目不确定性、协调机制、项目绩效之间的结构关系，揭示不确定性对项目的影响，同时探索对IT项目不确定性的控制策略。本文从U-C-P模型在券商IT项目风险管理中的应用入手，验证了U-C-P模型中各因素之间的关系在券商IT项目中的适用性，并提出了使用U-C-P模型来抑制IT项目不确定性风险的控制策略。进而，尝试将U-C-P模型不确定性控制策略应用到券商信息系统整合这

6、个庞大而复杂的项目中。通过加强组织内部的纵向协调控制和组织间的横向协调控制，使得项目在执行的过程中充分的避免了需求、技术、人员的不确定性带来的绩效风险，让该项目周期比预定计划提前了半年达到预定里程碑。券商信息系统整合项目实施的过程，实质是对公司已有业务系统进行技术与业务整合的过程。整个工程不仅规模较大,而且涉及诸多应用系统的适应与改I造,项目进行得越晚，成本就会越高,对各大券商来说在时间上都具有相当的紧迫性。通过本文中的实践，不仅验证了U-C-P模型可以在券商IT项目风险管控中发挥积极的作用，同时也为其他证券公司整合IT

7、系统框架提供一条可行的道路。关键词：证券公；IT项目风险管理；IT项目不确定性；U-C-P模型；信息系统整合IIAbstractResearchandPracticeonuncertaintycontrolofITprojectofsecuritiescompaniesAftermorethan20yearsofdomesticbrokerageinformationconstructionanddevelopment,ITisnolongerjustasimulationofmanualprocessing,suppo

8、rtforbusinessoperationssupporttools,hasbecomeaboostertoenhancethecorecompetitivenessofsecuritiesfirms.Especiallyinrecentyears,somefirmsinthe"Internetplus"andbi