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－ｆ．分类号密级ＵＤＣ编号讀ｗ知ｎ式違ＬＡＮＺＨＯＵＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹＯＦＦＩＮＡＮＣＥＡＮＤＥＣＯＮＯＭＩＣＳ硕女学位论文论文题目江苏省外贸发展方式转变问题研究研究生姓名：戚雅婷指导教师姓名、职称：王必达教授学科、专业名称：应用经济学国际贸易学研究方向：对外贸易与区域经济发展提交日期：２０１６年６月１０日 独创性声明本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研充工作及取得的研巧成果。尽我所知，除了文中特别加Ｗ标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果一。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。＾１ｋｂ．签字日期＜＞学位论文作者签名；醉解＾；口ｋ签字日期■．Ｉ导师签名：苗；如ｂ关于论文使用授权的说明＂本人完全了解学校关于保留、使用学位论文的各项规定，（选择＂＂＂＾意／不同意）Ｗ下事巧：１．学校有权保留本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可Ｗ采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文；＂２．学校有权将本人的学位论文提交至清华大学中国学术期刊（光盘版）电＂用于出版和编入ＣＮＫＩ子杂志社《中国知资源总》或他数据，传识库其同类库。播本学位论文的全部或部分内容－＞口次分Ｐｌｂ：签日：学位论文作者签名字期舉护弓Ｄ■．导１：签：ｂ师签名字日期 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究StudyontheTransformationofJiangsuForeignTradeDevelopmentFormCandidate:QiYatingSupervisor:WangBida 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究摘要近年来支撑江苏外贸高速增长的主要因素已经发生一些变化，比如外需、承接产业转移、低成本比较优势等。受国际市场需求萎缩、贸易摩擦频发、产能相对过剩等因素影响，2015年上半年江苏省进出口额有所降低，其中民营企业进出口缩水幅度最大。随着2015年外贸结构调整深化，一些以低端制造尤其是简单代工为主的加工贸易企业或主动转型或被动淘汰，大批知识密集型一般贸易企业加速崛起，江苏外贸从人口数量红利向人口质量红利转变的“优势换挡期”已经来临。因此探讨江苏省外贸发展方式如何转变以实现进一步的发展是至关重要的。本文在综述外贸发展方式和外贸发展方式转变含义基础上，对江苏省外贸发展方式转变的困境和对策进行深入分析。通过实证分析发现江苏省外贸发展方式2012年以来略有好转。本文认为江苏省外贸发展方式转变的困境主要体现在以下方面：企业采用价格竞争战略开展贸易、相关贸易政策阻碍贸易方式的优化、非均衡战略拉大省内三大区域对外开放水平。江苏省要实现外贸发展方式转变的思路是：内资企业实行差异化营销战略；政府针对不同贸易方式制定、复制推广针对性贸易政策；提升市场多元化水平。关键词：江苏外贸发展方式转变困境对策 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究AbstractAsChina’ssecondlargesttradeprovince,JiangsuForeigntradehasincreasedsteadilyandslowlyundergoingdifferentkindsofdifficulties.In2014,Jiangsu’sscaleofgeneraltradehasexceededthatofprocessingtradethefirsttimesince2001andthegeneraltradehasbecomethemajorwayofforeigntrade.Atthesametime,themainfactorssupportingtherapidgrowthofforeigntradehasundergonesomechanges,suchasexternaldemand,industrialrelocation,andlow-costcomparativeadvantage.ThereisadropinJiangsu’simport-exportvolumeduringthefirsthalfof2015duetotheeffectoftheslumpininternationaldemand,frequenttradefrictionandovercapacity.Theprivateenterpriseshaveshrunkthemost.Withthedeepeningofstructuraladjustmentofforeigntradein2015,anumberoflow-endmanufacturingenterprises,particularlysimpleOEM-orientedprocessingtradeenterprises,transformedpositivelyorfellintodisuse.Largenumbersofknowledge-intensiveenterprisesingeneraltradespringup.WithrespecttoJiangsu’foreigntrade,thetransitionfromquantityadvantagetoqualityadvantagehasarrived.Therefore,itiscriticaltostudyhowtochangethemodeofJiangsu'sforeigntradedevelopmentundersuchcircumstances.Inaccordancewithinternationaltradetheoryandother,thispaperputsforwardtheconnotationsofforeigntradedevelopmentmodeandits 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究conversion.ThenthisarticlepointsoutthenecessityofJiangsu’sforeigntradedevelopmentmodebasedonthecurrentsituationresearch.Thecomprehensiveevaluationisconductedupondatafrom2002to2014andprincipalcomponentanalysis.TheresultshowsthattheformofJiangsuforeigntradedevelopmenthasbeenworsenedsince2006andtakenaturnforthebetterin2012.Thereforethepolicyadviceisproposedsoastofurtherchangetheformofforeigntradedevelopment.Keywords:theFormofForeignTradeDevelopmentinJiangsu;Transformation;Predicament;Countermeasure 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究目录1导论.............................................................11.1问题的提出.....................................................11.2国内外研究述评.................................................31.2.1国外研究述评..............................................31.2.2国内研究述评..............................................41.2.3小结......................................................91.3研究内容与方法.................................................91.3.1研究内容..................................................91.3.2研究方法..................................................92外贸发展方式转变的概念和相关理论基础......................102.1外贸发展方式..................................................102.2外贸发展方式的转变............................................112.3外贸发展方式转变的相关理论基础................................112.3.1国际贸易理论与外贸发展方式转变...........................112.3.2经济发展阶段理论与外贸发展方式转变.......................132.3.4产业结构理论与外贸发展方式转变...........................142.3.5可持续发展理论与外贸发展方式转变.........................152.4本章小结......................................................173江苏省对外贸易的现状分析.....................................183.1江苏省对外贸易的现状..........................................183.1.1江苏省对外贸易规模.......................................183.1.2江苏省对外贸易方式.......................................203.1.3江苏省对外贸易产品结构...................................223.1.4江苏省对外贸易主体结构...................................243.1.5江苏省对外贸易市场构成...................................263.2江苏省外贸发展方式转变的必要性................................283.2.1应对全球经济形势变化的客观选择...........................28 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究3.2.2避免贫困化增长的出现.....................................293.2.3平衡苏北、苏中、苏南地区协调发展的需要...................313.2.4资源、环境承载力的必然要求...............................333.3本章小结......................................................334江苏省外贸发展方式的综合评价................................354.1外贸发展方式评价指标体系的构建................................354.1.1评价指标体系构建的原则...................................354.1.2评价指标体系的具体框架...................................364.1.3基于主成分分析法的外贸发展方式实证分析...................364.2主成分分析模型检验............................................374.2.1KMO及Bartlett球检验....................................374.2.2计算特征值、特征值贡献率和累积贡献率.....................384.2.3因子成分矩阵及旋转成分矩阵...............................394.2.4计算因子得分和综合得分...................................404.3本章小结......................................................425江苏省外贸发展方式转变的困境分析...........................435.1价格竞争阻碍内资企业的前行....................................435.2相关贸易政策制约加工贸易发展..................................445.3出口退税率的变动导致一般贸易成本上升..........................455.4历史原因埋下区域差距隐患，非均衡战略进一步拉大区域对外开放差距466.江苏省外贸发展方式转变的对策分析...........................486.1鼓励内资企业实行差异化战略....................................486.2复制推广加工贸易转型升级试点城市的经验........................496.3建立中性出口退税政策体制......................................506.4制定针对性外贸发展战略，提升市场多元化水平....................50参考文献.........................................................52后记...........................................................57附录...........................................................58 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究1导论1.1问题的提出1978年至今，支持外贸高速发展的主要原因已今非昔比，如外需、承接产业转移，以及我们国家的低成本比较优势等。从传统竞争优势看，原本我国多种要素的成本都很低，如劳动力、土地和资源。随着经济持续增长，我国劳动力、土地、资源等生产要素成本持续增加，环境承载能力已经达到或接近上限，低成本制造的传统优势削弱。另一方面，金融危机以后，贸易保护主义抬头。贸易摩擦也不同以往，涉及产品从传统行业向新兴行业延伸，原先以发达国家为主，现在发展中国家发起的贸易调查也不在少数。随着国内外情势的变化，传统的粗放式的外贸增长方式已不适应当今社会的需求，调结构、转方式、探寻外贸发展方式的科学转变迫在眉睫。2012年4月商务部网站刊出《对外贸易发展“十二五”规划》，明确了外贸发展的任务：稳增长、调结构、促平衡、优化空间布局；2015年5月国务院发布《国务院关于加快培育外贸竞争新优势的若干意见》，以指导我国外贸稳增长、转方式、调结构，推动由贸易大国向贸易强国转变；2015年7月国务院发布《国务院办公厅关于促进进出口稳定增长的若干意见》，该文件旨在进一步推动对外贸易便利化，改善营商环境，为外贸企业减负助理，促进进出口稳定增长，培育国际竞争新优势。这些文件的发布充分说明国家对外贸发展方式转变的高度重视。江苏省是我国第二外贸大省，2014年在严峻的国际形势下，江苏省外贸发展取得了较好的成绩：2014年江苏一般贸易额首次超过加工贸易，成为第一大对外贸易方式。据南京海关统计，2014年江苏实现一般贸易15271亿元，占全省进出口总值的44.1%，成为第一大贸易方式。2015年1-5月延续了2014年首度出现的一般贸易超过加工贸易的良好发展势头。随着2015年外贸结构调整深化，一些以低端制造尤其是简单代工为主的加工贸易企业部分自动转型升级，部分被市场淘汰，大量知识密集、科技密集型的一般贸易企业加速崛起，江苏外贸从劳动力数量红利向劳动力质量红利转变的“优势换挡期”已经到来。1 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究随着中国经济整体进步，江苏经济总量第二个跨过六万亿大关，达到6.51万亿元。近年来江苏省和广东省的经济总量差距逐渐缩小；2012年以来，粤苏两省GDP保持着3000亿的差距，到2014年两省间差距缩小至2600亿元。2015年上半年，粤苏两省GDP差距仅为600亿。按照2015年两省经济增速计算，江苏将于2017年超越广东。现在GDP竞赛观念已被淡化，粤苏两省都将目光投放到转型问题上。有学者对粤苏两省对外贸易的效应进行了研究。魏浩（2010）测算了1978-2007年中国30个省市（区）对外贸易的空间集聚效应和空间辐射效应。他指出，长三角地区沪宁杭四省对周边地区具有正向辐射效应；与此同时广东增长极效应正在减弱。张希、陈甜蜜（2011）基于粤苏数据对制造业FDI技术溢出效应进行了实证分析，苏粤两省FDI都存在溢出效应，但广东省制造业内的FDI已具有“挤出”效应，对内资企业溢出效应较小，同时使内资企业在竞争中处于不利地位。王焕祥、沈炳珍（2007）从企业集群与FDI之间技术水平是否对接、产业是否同构及上下游关联等方面比较研究了苏浙粤三省企业集群与外资的关联性。结论与张希、陈甜蜜类似：广东省的企业集群主要为FDI主要的“嵌入式”后发型企业集群，内部的关联性不强；而江苏省“融入式”后发型企业集群优势更为明显，本身具有良好的工业基础，受政府政策影响较大，公共管理服务、基础设施建设、政策方面更具优势。上述研究表明就FDI与企业之间的关联而言，江苏比广东关联性好、更有效率。另一方面，受国际市场需求锐减、贸易争端增多、产能过剩等因素影响，2015年上半年，江苏省进出口额达2625.3亿美元，下降3.9%，降幅大于广东、上海、浙江；一向以活力著称的江苏民营企业进出口缩水超8%，国有企业、外商投资企业紧跟其后，进出口减少4.4%、1.4%。因此，在这样的背景下探讨江苏省外贸发展方式如何转变，在转变过程中有怎样的困境是至关重要的。本文试图根据国际贸易理论、发展经济学理论，建立外贸发展方式转变的理论基础，分析江苏省对外贸易发展现状，对江苏省外贸发展方式进行评价，以探寻江苏省外贸发展方式转变的困境，并提出针对性政策建议。2 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究1.2国内外研究述评1.2.1国外研究述评DavidT.Coe,ElhananHelpmen(1995)研究指出外国的研发支出对进口国的生产力有促进作用，这种效应随着经济体贸易开放度的提升而加强；就发展中国家而言，与全要素生产率呈正相关的因素有贸易国的研发投入及自身对机械设备的进口需求量。CharlesvanMarrewijk,JoachimStibora,AlbertdeVaal,Jean-MarieViaen(1996)根据要素禀赋理论、垄断竞争模型研究了生产性服务业、规模经济、要素市场间的一般均衡；货物贸易的比较优势不完全由资本丰裕度决定，还受到生产性服务业技术的影响。作者指出生产性服务业是获取成本优势的重要手段，外国的专业厂商会产生规模经济效应，并且受到市场状况影响。WolfgangKeller（2000）一国进口中间品的贸易模式对该国的生产力会产生影响，如果该国从技术领先的国家进口中间品而不是从技术模仿国进口，该国将获得更多的技术。对发展中国家的意义在于：进口结构与提高生产力是有关的，发展中国家应提高从发达国家进口的比例。HuangY.S,T.Khanna(2003)对中印两国的外贸发展方式，指出中国外贸发展过度依赖FDI，而FDI对国内民营企业发展有不利的影响，而印度由于投入精力促进本土企业的发展，所以印度服务贸易发展得比中国的好；从长远来看，印度的外贸发展会超过中国。SanjayaLall,ManuelAlbaladejo(2004)分析了中国及东亚其他国家的出口竞争力，结果表明中国出口增长的来源是廉价劳动力和高消耗，不会对技术和资本密集型国家构成威胁。RicardoHausmann,JasonHwang,DaniRodrik(2005)指出一国出口产品质量对后续经济增长有很强的预测性；如果一国想在全球化进程中获得利益，那么该国自身出口产品质量将处于一个较高的水平。DaniRodrik(2006)的研究基于这样一个假设“质量高的产品，由收入高的国家出口”，而中国出口的特殊之处在于其出口产品的质量与收入水平不相符，目前出口产品质量与发达国家相似。Jung-HuaWu,Yen-YinChen,Yun-HsunHuang(2007)用投入产出法分析了台湾1989年-2001年外贸发展方式对工业二氧化碳排放影响，文章结论表明优势产业由劳动密集型产业转变为技术、资本密集型产业，会增加对电子设备的进口需求，进而电子设备进口所占比重上升，因此台湾工业二氧化碳排放量下降。DavidHMcCormick(2007)指出中国的3 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究外贸发展方式虽然产生了一定的经济效益，但社会整体福利水平不高，就业形势没有明显改善，带来的资源环境浪费和污染问题比较严重，亟需打破原有的外贸发展方式以实现更高层次的发展。XPWang(2014)分析指出内蒙古外贸发展转型需从完善政策、持续推行市场多样化战略等方面展开。综上所述，国外关于外贸发展方式转变的研究主要是以下两个方面：第一，通过现状分析指出转变的必要性；第二，针对某一因素，研究外贸发展方式对经济增长的影响，如贸易结构、技术水平等。1.2.2国内研究述评1.2.2.1关于外贸发展方式内涵及特征的研究裴长洪、彭磊、郑文（2011）总结了转变外贸发展方式的经济学含义，四个方面包括收益、竞争、市场、资源。课题组（2012）归纳了成功的贸易转型具有以下特征：出口稳定增长并且在更高层次上参与分工；贸易结构的转变将促进该国自身产业结构的转变；国内市场开放，管理体制和国际接轨；投资氛围良好，不再以外资开展简单加工等活动；贸易方式多样化。1.2.2.2关于外贸发展方式转变必要性的研究张小蒂、李晓钟（2002），张小蒂（2003）比较广东、江苏和浙江三省的外贸发展模式，认为它们的共同之处在于外贸经营主体在发展外贸的动力、能力和市场需求者三个关键因素上具备显著优势，而抓住这3个关键因素的根本前提在于产权明晰。孙毅彪（2006）通过对我国1998-2005年外贸状况的分析，指出我国外贸高投入、数量型、粗放的增长方式愈加难为为继，转型迫在眉睫。魏浩（2010）测度了1978-2007年中国30个省市对外贸易的空间集聚效应和空间辐射效应；结果表明广东的增长极效应由强变无，上海的增长极效应由无变强，同时东部地区具有强强集聚的“马太效应”。赵丽娜（2011）结合与美、德、日的比较得出现阶段我国外贸发展方式的基本特征及存在的主要问题，指出我国应加大技术创新力度、优化出口商品结构及发展服务贸易。王倩（2006）指出加工贸易在利用外资、引进先进技术和科学管理方法等方面发挥了重要作用，但依靠低效利用资源、出口能源产品的贸易模式是难以为继4 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究的，应审慎看待加工贸易发展过程中出现的问题并找到行之有效的解决方法。马淑琴、乔宇宏（2006），迟晓蕾、李廷勇（2015）以粤苏沪为研究对象以寻找加工贸易转型升级的路径。迟晓蕾等的研究主张加工贸易对全要素生产率贡献为负因此需要转型。傅京燕、张珊珊（2011），汪素芹、徐成亚、王有鑫（2012）从隐含二氧化碳排放的视角，对外贸发展方式转变进行实证研究。上述两项研究的共同结论是：我国的高碳产业具有比较优势，出口贸易二氧化碳排放总量呈升高的走向；此外，傅京燕、张珊珊的研究采用两步差分广义矩估计面板数据模型寻求我国对外贸易碳排放的驱动因素，指出研发投资可改善我国的环境贸易条件，我国制造业行业的效率提高有利于我国进出口净隐含二氧化碳排放总量的减少。刘金红（2013）通过对吉林省外贸发展现状的分析指出吉林省政府和企业对自身外贸发展的定位不准确，因此吉林省现有外贸发展并未完全发挥自身优势。廖岚岚（2015）、李慢（2015）从低碳视角分别考察了广东省和我国的外贸发展模式转变问题。两人的分析均指出目前的外贸增长模式是一种资源消耗型的粗放式的增长模式，不具备可持续发展的保障能力。张秉霄（2014）着重分析了辽宁省对外贸易结构、贸易依存度等发展状况，指出辽宁省作为能源和工业大省如不转变外贸发展方式将可能陷入比较优势陷阱。这一类研究大部分针对“加工贸易”和“沿海地区”这两个研究对象，同时主要是从低碳视角进行考察，不够全面，对内陆地区的外贸发展、全面发展等方面考虑的不够。1.2.2.3关于外贸发展方式转变的理论基础、方向及路径的研究徐元康（2003）、李志刚（2010）都从比较优势理论入手分析了某一区域外贸增长方式转变的理论基础。徐元康基于比较优势理论与竞争优势理论，指出我国不应放弃比较优势发展战略，与此同时积极培育竞争优势，为防止贫困化增长，应向竞争优势战略转变。李志刚主张比较优势是动态变化的，不是静态的；山东省应顺应比较优势的转变，改造传统劳动密集型产业，学习科技、改变制度以获取新的内生优势。陈利（2006）分析了比较优势战略、有管理的贸易自由化战略、内外撑开战略，指出我国应借鉴国际经验和发展趋势转变我国的对外贸易增长方式。陈万灵、邵学言（2006）总结了“国际经济大趋势与转变外贸增长方式”学术研讨会的内容。会上学者认为我国需要实现从“比较优势战略”到“优势集聚5 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究战略”的跨越，以实现外贸增长方式的转变。邓飞霞（2007）指出我国外贸增长方式转变的基本方向是从外延式向内涵式转变，内涵式外贸增长方式包括外贸与资源、外贸与环境、国内国际两个市场等多方协调发展。简新华、张皓（2007）认为我国外贸增长方式转变的目标模式是：进出口商品结构优化、市场分布更广、依靠内生优势向微笑曲线的两头攀升。曲凤杰（2006）指出服务贸易在提高出口产品的附加值、改善贸易条件、促进贸易结构优化上起到无可替代的作用；具体战略选择：国际运输服务的进口替代；扩大与货物有关的金融服务；扩大专利使用和特许、商务服务等进口；吸引跨国公司来华设立研发中心。李伍荣（2007）、王斐婷（2009）对服务贸易促进外贸增长方式转变进行理论分析，王珂（2012）主张世界各国转变经济发展方式、实现经济可持续发展的发动机是服务外包。唐宜红、林发勤（2009）运用对服务贸易和我国外贸增长方式转变进行回归分析，表明确有促进作用。陈万灵、任培强（2011）基于“中介效应”检验方法验证了“服务贸易反应了要素配置及外贸增长方式的转变”这一观点。吴群、张超（2008）分析了江苏、广东、山东、浙江四省区域发展的比较优势与竞争优势，对四个区域如何基于现有要素来促进发展提出政策建议；何传添（2010）通过广东与新加坡外贸发展竞争力的比较研究，指出广东外贸发展应加强与其他国家的贸易联系，并且外贸体制高效运转、保持科学发展观才能使外贸获得持久的竞争优势。陈希、彭羽、沈玉良（2011）认为扶持贸易中间商利于我国外贸发展方式的转变，对贸易中间商不可一概而论，应以产品技术水平为判断标准；魏磊、蔡春林（2011）认为建立出口企业核心价值体系、提高要素市场开放度、对外贸企业的社会贡献进行评估，中长期采取“非常手段”，从以上角度突破外贸发展路径依赖；洪联英、刘建江（2012）从微观生产组织控制视角解释我国难以转变外贸发展模式这一问题；主张从制度创新角度打破跨国公司生产计划，提高微观企业的真实生产率和组织能力有助于我国外贸发展跳出原有发展轨迹。张燕生（2011）指出实施“走出去”战略是实现我国外贸增长方式转变的路径，原因在于实现该战略可调整我国二元结构的贸易生产体系。该战略的着力点主要表现在：大力发展国际工序分工体系中的中高端制造和服务代工能力；积极6 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究促进形成国际差异化分工体系中的中高端生产和服务的自主发展能力。汪素芹（2013）选取了全国15个主要省（市）对区域外贸发展方式转变的效果进行综合评估，指出东部领先、中西部差距不大；作者主张外贸发展方式转变水平与经济发展水平、产业基础等密不可分，将加工贸易、劳动密集型产业转移到中西部队我国整体外贸发展方式转变的效果不大。黄安（2014）通过分析美国和日本外贸发展的历程，主张我国外贸转型应从以下方面入手：增加研发投入、注重创新发展；调整外贸发展战略，提高贸易产品质量；持续优化贸易结构、实现全面发展。杨玉华、魏莹莹（2015）认为我国的对外贸易发展方式属于“价格竞争型”，应从培植企业自主创新能力、推动企业深度分工协作等方面促进转型。国内大部分学者将李嘉图的比较优势理论和波特的竞争优势理论视为外贸发展方式转变的理论基础；就转变方向而言，均围绕着“由粗放式向集约式”展开；关于外贸发展方式转变方法的观点较多，主要概括为以下两点：一、大力发展服务贸易，二、出口企业提高生产率、通过创新和技术进步朝中高端发展；而就将落后产能转移到中西部这一观点存在争议。1.2.2.4关于外贸发展方式转变成效的研究：国内经济学家和研究机构通过建立指标体系以评价各区域的外贸发展方式转型的进程，考虑到研究文献比较庞杂，本文将其中11个代表性成果汇总归纳成表1.1，见下页。这类研究可以直观地对某一区域外贸发展方式转变的成效进行评价，但由于各学者对“外贸发展方式”内涵的理解及对指标体系的选取存在差异，评价结果往往不同；此外在构建指标体系时，常常选取一些易于量化的指标，很可能损失重要的信息。7 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究表1.111个代表性研究成果汇总表作者及发表对权重的确序号研究的区域样本年代评价结果年代定方法刘云英外贸量性指标的上升带动了整体水平的1中国2001-2005层次分析法（2007）上升范爱军、刘2山东1999-2004层次分析法总体，山东省外贸增长方式逐年优化；云英（2007）根据六维外东部地区的动力将来源于民营企业及一贸增长模般贸易出口；中部地区应扩大加工贸易周中国中国东中西型，采用“优32000-2005的比例；西部地区依靠出口资源禀赋较（2007）三个地区势-转变-速强的初级产品，但走的是资本和技术密度”分析方集的道路法赵蓓茁综合评价，浙江省的外贸增长方式总体4浙江2004-2008层次分析法（2010）向好的方向转变，并且逐年优化。汪素芹、余量化指标业绩突出、结构指标业绩平平、5江苏2000-2008专家打分法康（2011）生态效益指标较差综合评价值呈上升趋势；外贸规模指标平稳上升、外贸结构指标处于优化过程、1995-2008层次分析法外贸综合效益指标波动福大较大、外贸耿欣娟可持续发展指标和外贸竞争力指数上升6中国（2011）幅度不明显西部地区资源环境效益较好，中部次之，2008无东部地区发展最差；科技创新水平东西部差距悬殊两省出口产品结构的差异和生产要素密霍伟东、刘7江苏、广东1987-2008无集度的差异导致了两省的出口贸易对金涛（2011）融风暴的反应程度不同陈海波、朱我国外贸发展方式转变处于上升趋势，8中国2001-2010层次分析法丽华（2012）成效显著通过苏粤浙三地比较看出江苏出口发展桂萍萍9江苏2000-2010变异系数法方式随扁粉增长幅度最为明显，优化发（2012）展趋势最为明显除可持续发展指标外其余三个指标均呈张玉森10广东2003-2012熵值法现下降趋势；2003-2012年广东省外贸发（2014）展方式呈现恶化趋势资料来源：作者整理8 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究1.2.3小结纵观国内外关于外贸发展方式转变的相关研究，主要包含以下三方面：一是外贸发展方式转变的必要性；二是外贸发展方式如何转变，即转变的途径；三是如何评价某一区域的外贸发展方式；而对外贸发展方式的综合评价往往因选取指标的不同产生不同的结论。上述研究的借鉴意义在于，针对外贸发展方式转变路径，不仅要高屋建瓴，还要擘肌分理，即对事理分析透彻，全面把握事物。上述研究的不足之处在于：学者们对某一区域外贸发展方式转变成效进行研究时，倾向于采用层次分析法，这是一种主观赋权的方法，存在打分人对该区域外贸发展方式的了解有限、对外贸发展方式转变内涵理解与作者有偏差等问题，故本文在对江苏外贸发展方式转变进行评价时采取客观赋权的方法——主成分分析法，以避免上述问题的产生。因此，本文在国际贸易学及相关学科基础上，借鉴前人的研究，对外贸发展方式的内涵进行总结归纳，结合江苏省的数据，对外贸发展进行现状分析，并对其外贸发展方式进行评价。1.3研究内容与方法1.3.1研究内容本文结合国际贸易学、发展经济学等学科理论，借鉴前人的研究对外贸发展方式的内涵进行总结归纳，结合江苏省的数据，先分析其外贸发展现状，后对外贸发展方式进行评价。1.3.2研究方法本文采用理论联系实际的方法，主要的研究方法由理论分析（规范分析）和实证分析构成。其中，对于理论分析：外贸发展方式及其转变的理论基础是比较优势理论、可持续发展理论、产业结构理论；对实证分析而言，主要采用一般统计分析和建立综合评价体系分析江苏省外贸发展方式发展的现状并对江苏省外贸发展方式进行综合评价。9 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究2外贸发展方式转变的概念和相关理论基础2.1外贸发展方式关于外贸发展方式的探讨，我国学术界的相关研究是最近几年才出现的，在以前更多的是关于外贸增长方式的研究，对外贸发展方式的研究相对不多，学者们对于外贸发展方式及其转变的内涵的研究也没有统一的界定。所以，在对外贸发展方式下定义前，先探讨外贸增长方式的内涵。所谓外贸增长方式，一般指的是一个国家对外贸易规模的增加，以及促进其规模扩大的因素，既包括量的增加也包括增长率或者可以定义为促进一国或地区贸易增长的要素和组合。包括内涵式增长和外延式增长。外延式实现生产规模增长主要靠增加要素的投入，而内涵式是要通过先进的科学管理以及新的技术革新，提高效率以最终实现量的增长。增长和发展是不同的概念。前者指一个单位时间量的增加而引发的经济变动，发展则更深刻，指的是事物上升的，质的改变。比如在经济贸易领域，它包括结构、分配，管理，制度、劳动素质与生产方式等等，内涵相对增长更丰富。前者依靠在一定时间内投入更多要素进行生产的方法使贸易量得以增加，反映的是数量的前后关系的变化。后者则更注重效益，以贸易规模增加为基础，兼顾经济的发展、社会效益与环境的保护，通过使技术水平的不断创新、实现该国或地区外贸规模、结构和效益的持续优化，贸易增长的追求目标。所以说，对外贸易的发展强调对外贸易最终应该对整个社会，国家和地区的经济社会的发展产生一种积极的，正能量的促进作用，而且不可超出该地区资源环境的承载范围，并且可以与整个社会的发展，生态发展，资源环境的发展之间形成潜移默化的，稳定协调的良性互动，使资源最后可以得到充分的利用，最终可以实现经济，社会，环境的可持续发展。由此可见，贸易增长是贸易发展的基础，后者不能脱离前者单独的存在，但是简单的贸易增长并不可以代表贸易发展，因为对外贸易发展还要包括除了增长之外，贸易的整体优化，进步发展和相关的结构，运行质量等其他诸多因子。它们之间有不可分割的必要联系。10 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究2.2外贸发展方式的转变商务部长钟山曾提出当前要认清国际贸易和世界经济的新形势，才能使我国向世界贸易强国进行转型，才能更好的贯彻落实关于党“十七大”上提出的加快转变外贸发展方式的目标。而对于如何理解对外贸易发展方式的转变，就目前的研究文献来看，观点存在差异。学者张钱江(2008)认为对外贸易发展方式转变，首先是对增长方式的转变，其次是对商品结构的优化。李俊(2008)提出，外贸发展方式转变，就是改变传统对外贸易对资源环境的过度消耗，增加出口商品的贸易附加值，并使贸易方式转型朝着不破坏环境，生态与经济共赢的可持续发展方向开展。傅自应(2010)认为由从数量和速度向质量与效益的方向进行转变，在保证贸易规模的基础之上，对出口商品进行深化改革从出口低层次商品转向出口高层次商品，大力开发国际市场，提升企业自主创新力和竞争力。中国可持续发展战略报告指出：贸易的可持续性发展是贸易发展方式转变的关键因素。这意味着贸易发展方式的转变必须是以集约型增长为基础，不破坏贸易、经济、社会、环境和资源协调可持续的平衡。从不同的角度和视角看待外贸发展方式的转变，有很多种不同的解释，归纳总结起来，外贸发展方式转变，就是基于当前的发展状况开展贸易，使贸易结构、贸易模式不断优化，由此产生的贸易利益不仅对参与贸易的群体是有利的，对其他方面如社会和环境来说也是有利的，各方面相互协调发展，由单纯依靠价格优势、粗放的、外延型的贸易增长转向依靠技术、人力资源、制度等优势的外贸发展上来；优化外贸结构、使社会，经济，环境的综合效益等到实质上的提高，最终转向各方面协调发展，经济贸易可持续的贸易发展方式。2.3外贸发展方式转变的相关理论基础2.3.1国际贸易理论与外贸发展方式转变亚当斯密的绝对优势理论主张分工可以提高劳动生产率，基于绝对优势进行分工，而国际分工的标准是各国的自然禀赋。随后大卫李嘉图在绝对优势理论的基础上提出比较优势理论，一言以蔽之即“两优取其重，两劣取其轻”，该理论11 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究是对绝对优势理论的扩充，使不具备绝对优势的国家也可参与国际分工，一方面使更多的国家参与到国际分工中来，另一方面使国际分工覆盖更多的领域。上述理论均建立在“劳动价值论”的基础之上，即认为创造价值和造成生产成本差异的唯一要素是劳动。资本主义日渐壮大，资本日趋成为更具有决定性的要素。要素禀赋理论认为一国应出口丰裕要素所生产的的产品，进口稀缺要素所生产的产品。如果一国资本丰富而劳动稀缺，则应出口资本密集产品进口劳动密集产品，对比封闭状态，贸易双方的福利均得到改善。换言之，它是从要素结构角度阐述比较优势的来源。20世纪中叶，里昂惕夫根据美国1947年出口行业与进口竞争行业的资本存量对要素禀赋理论进行验证，结果却与要素禀赋理论南辕北辙，学者们称之为“里昂惕夫之谜”。无论是绝对优势理论还是比较优势理论，均是建立在传统要素（如：劳动力、土地、资本）或者其结构之上的贸易理论，越来越不能解释出现新的贸易现象，从而催生出新的贸易理论。针对贸易大多数发生在要素禀赋差异不大的发达国家之间的现象，经济学家从技术创新、规模报酬递增、需求相似等角度提出不同理论加以解释。1966年，弗农提出产品生命周期理论。他主张在技术的不断创新和扩散的情况之下，产品与生物一样具有生命周期，即先后经历创新期、成熟期、标准化期和衰退期。弗农强调发明创新国家在“学”上面有着一种比较优势，因此新产品是由发明创新国家开展的。随着产品要素密集性的转变，产品生产国由技术领先发达国家向其他发达国家、发展中国家逐步转移。该理论动态地解释了“比较优势”，指出产品的比较优势并非一尘不变，而是会随技术进步、扩散逐步由技术密集型向资本密集型、劳动密集型转变，考虑了技术这一非自然因素造成的影响。克鲁格曼、迪克西特、斯蒂格利茨、林德等学者从规模经济效应、产品异质性、发达国家在高水平收入条件下消费需求偏好相似等角度解释产业内贸易现象，产业内贸易理论由此产生。这一理论的突出特征是用需求偏好的相似性和多元化、非完全竞争的市场结构、规模报酬递增等概念来解释产业内贸易问题。产业内贸易理论拓展了要素禀赋理论的要素范畴，不仅考虑了土地、同质的劳动数量等自然要素差异，还考虑了生产规模、市场需求等非自然因素。综上所述，贸易理论始终围绕着“贸易起因、贸易模式、贸易结果”这一基12 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究本问题展开，在不断拓宽假设前提、由注重供给向注重需求转变的过程之中，贸易起因经历着如下变化：由单一要素的生产率到不同种要素生产率差异、要素构成、要素范围，再到技术、市场结构、需求等。从中可以看出，贸易起因及其引致的贸易模式正是所谓的“外贸发展方式”。2.3.2经济发展阶段理论与外贸发展方式转变迈克尔波特将国家经济发展划分为四个阶段，分别是生产要素驱动阶段、投资驱动阶段、创新驱动阶段、财富驱动阶段。在前三个发展阶段中，波特把决定经济增长的要素划分为初级要素、资本要素、创新要素；这一分类明确了在不同发展阶段中对经济增长起关键性作用的要素。结合新古典经济学的生产函数，来进一步解释波特的国家经济发展阶段论。第一阶段，假设某一区域有大量的劳动力和土地，和一定量的资本，工资率和地租处于一个较低的水平，此刻在生产中增加劳动力和土地的投入，边际生产力递增，总规模收益递增；随着生产的扩大，土地可追加量减少，土地成为固定要素，根据边际技术替代率递减规律，出现劳动力边际生产力递减现象，总规模收益递减，随后出现规模收益为负值的现象；为重新“唤回”经济增长，需投入新的要素——资本，由此进入投资驱动阶段。随着资本的增加，又将进入规模收益为负值阶段时，创新将成为驱动经济增长的关键要素。波特按获取方式将要素分为初级要素和高级要素，又根据专业化程度分为一般型要素和专业型要素，而一国如果想获得强大、长久的竞争优势，则必须培植高级要素和专业型要素。而完善的基础设施、高等教育资源、专业知识、先进的技术、创新能力等就是作者所说的高级要素和专业型要素。熊彼特说过：经济竞争的目的不在于平衡而是在于（适应）永无止境的变化，所以说创新绝不是一了百了，而是一个永远没有尽头的过程。在生物进化论中，环境会迫使生物种类不断分化，这种分化相当于生物采取不同以往的方式去应对环境，这即是创新。进化论认为在特定时空环境的生物以优胜劣汰的方式生存下来。同样的，一国的经济发展也面临着纷繁复杂、不断变化的环境，国家如同生物体，采取不同形式的“创新”去应对变化。按照上文的解释，波特所说的最后一阶段即财富驱动阶段是不会到来的。一国如不能由依赖初级要素驱动阶段进入13 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究高级要素驱动阶段，那么该国将停留在当前的发展阶段，同时这种“停留状态”也包含该国在为进入下一阶段而做准备的情形；另一种情况就是该国通过钻石体系四因素之间的相互作用进入下一阶段。在《经济增长的阶段——非共产党宣言》中，罗斯托从经济角度将社会划分为以下阶段：传统社会、起飞前提条件、起飞、走向成熟、大众高消费时代及追求生活质量阶段。他认为增长就是通过主导部门的变迁引发的经济不断重复起飞的发展过程。结合瑞典、日本、美国等国的历史，罗斯托分析了主导部门的变迁及其产生的影响。他认为主导部门具备以下因素：（1）对于能为产量迅速增长打下基础的部门的一种或多种产品的有效需求必须有所扩大（2）必须把新的生产函数引入这些部门（3）社会必须能够产生开始时所需要的资本，并扩张其生产能力（4）社会能逐步满足主导部门的扩张、变革引发的其他部门对增加生产能力的要求和新生产函数的可能性。（1）与波特钻石模型中的需求条件类似，（4）与相关、支持产业类似，（2）、（3）与波特强调的生产力类似，可以说两种理论有异曲同工之处。此外，罗斯托还特别强调起飞阶段是一个具有重要意义的过渡时期，并指出进入这一阶段应具备以下三个条件:生产性投资率由小于等于国民收入的5%，增加到10%以上;有一种或多种制造业部门进步成长起来，成为主导部门;一个利于融资的系统出现，具体设计政府、社会和制度等方面，以保障成长的恒久性。虽然上述两位学者对经济发展的内涵有不尽相同的理解，划分标准也不一致。简单来说，波特主要是从驱动经济增长的生产要素这一角度来划分的，并结合钻石模型中四要素来分析一国是如何迈入新的经济发展阶段；而罗斯托强调的主导部门，虽然是一个中观层面的概念，但其背后暗含着钻石模型中的微观思想。也就是说，经济发展是一个从依赖初级要素、传统主导部门向依赖先进主导部门转化，主导部门不断变革的过程。而贸易作为经济的一个部门，驱动贸易发展的因素也应是不断变化的。2.3.4产业结构理论与外贸发展方式转变产业结构，即国民经济部门构成，包括国民经济产业间及产业内部的构成。多位学者从不同角度对产业结构演进之一般规律开展了研究。威廉配第、克拉克、14 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究库兹涅茨、霍夫曼、钱纳里等经济学家对产业构成的演化规律进行了探索。配第克拉克定理描述了国民收入和劳动力的相对比重在三个产业部门中的演变规律。钱纳里以制造业各部门相对比重为依据，以判断某一经济发展水平下一国的产业结构水平，称为“标准产业结构。”霍夫曼系数等于制造业中消费资料工业的净产值与资本资料工业的净产值之比，霍夫曼用这一系数来描述工业化进程。刘易斯创立的“二元理论”，发展中国家的产业结构，随着劳动力边际生产率逐步提高，工业劳动边际生产率逐渐降低，当两者处于同一水平时，二元结构转变为一元结构。赤松要的雁行理论是基于日本二战前棉纺工业经历“进口-国内生产-出口”这一过程而得出的。上述理论虽然都没有明确指出贸易与产业结构之前的关系，但深入审视可以看出国际贸易的作用不容小觑。首先，进口弥补了一国某种产品的产业发展不足，同时拓宽了国内对该商品的需求，为在国内发展该产业提供条件，有助于日后营造良好的竞争氛围；其次，出口消化了产业发展过度造成的过剩产能，出口增加将促进产业快速发展，该产业比重上升，并吸纳更多劳动力，经济朝着高层次发展。再次，跨国公司进入一国市场一方面引入全新的生产模式、先进的技术，它的相关需求也会带动当地企业的高速高质发展。另一方面，由于跨国公司具备雄厚的实力，会对本土企业造成压力，落后企业被淘汰，而想要寻求发展的本土企业将奋起直追，这将带动本土产业结构朝高级化发展。而外贸发展方式是立足于现有的要素、市场、产业结构等，外贸发展方式的转变无法脱离产业结构的演变而单独发生，当产业结构朝着高级化、合理化发展，外贸发展方式才可能实现转变。相反的，外贸发展方式的转变，也会推动一国（地区）产业结构的变革、调整，日本、“四小龙”还有中国的“珠三角”、“长三角”都多多少少依靠“进口-进口替代-出口”这条路取得了当前的成就。然而，历史的车轮不断前行，世界经济局势、市场需求已发生变化，我国的“珠三角”、“长三角”已不再是当年的“雁尾”，不能再依赖领头雁国家的产业转移，要从自己身上发掘新的发展动力。2.3.5可持续发展理论与外贸发展方式转变可持续发展的思想源自1980年联合国环境计划署、世界野生动物基金会等15 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究发起并由多国政府官员学者参与制定的《世界自然保护大纲》，主张“人类利用对生物圈的管理，使得生物圈既能满足当代人的最大需求，又能保持其满足后代人的需求能力”。经过多年工作，1987年东京宣言发表，呼吁各国将可持续发展纳入发展目标。20世纪初，地球高峰会议于巴西召开，大会通过“里约宣言”，102个国家共同签署《21世纪议程》，表明对可持续发展理念的认可。可持续发展理念强调处理好“人与自然”的关系。一方面，人类的生活、生产依赖自然环境，另一方面如果人类的生活方式、生产方式如果超出了自然所允许的范围，那么随之将面临严峻挑战，水能载舟亦能覆舟。与此同时，该理念还主张处理好“人与人”的关系，我们生活在一个普遍联系的世界，不同利益集团的关系、不同国家的关系、不同阶层的关系、这些关系组成了我们生活的世界。如果不处理好这些关系，我们的社会无法有序运行，甚至会对生存产生威胁。生产和消费之中的桥梁是贸易，贸易的可持续发展即是要求“生产-贸易-消费”整个环节都符合可持续发展的理念。具体通过一个例子来说明：A国I企业生产X产品，A国具备大量生产X产品所需的生产要素，但I企业不具备绿色生产X产品的能力，并且A国缺乏相关与支持产业去处理X产品生产造成的污染。A国政府为扶持X产品的生产，对I企业进行补贴，使X产品可以低价出口；I企业通过贸易中间商，将X产品出口到B国，B国II企业同样生产X产品，由于包含治理环境污染的费用II企业X产品价格远高于I企业的出口价格，使其利益受损，因此II企业找到相关部门，提出抗议。B国相关部门调查后，决定对I企业征税，征税后I企业X产品价格将高于B国国内价格。假设排除A国I企业放弃B国市场的可能性，I企业可选取以下做法：（1）接受B国提出的条件，以原有技术生产，要求政府扩大补贴幅度；（2）提出向B国先进企业学习，与之合作；（3）自主研发绿色生产技术；下面分析以上做法产生的不同后果。做法一，企业利益减少，政府支出增加，环境污染问题没有解决，A国政府同意提高补贴的做法对类似情况具有不良的示范效应。B国通过这一案例发现征税有利可图，将对A国出口的其他产品采取同样措施。做法二，I企业掌握了一部分技术，通过模仿创新，逐步掌握了核心技术，X产品仍可以低价出口到B国市场。做法三与做法二的结果可能相似，只是做法三可能将耗费更多的时间。16 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究在这个例子中，造成B国对A国I企业征税的直接原因是I企业的价格优势来源于政府的补贴。背后深层次的原因是I企业尚未掌握处理生产X对环境造成破坏的手段。A国政府对其补贴的做法无疑是一种“症状解”，即一种可以缓解病症但无法治愈病症的做法。同样的，做法一也是“症状解”，而做法二、三才是真正解决问题的做法。这里将环境污染作为一种可能出现的情况，在现实中，遭受贸易制裁措施还有多种可能性，如劳工标准不符、产品安全性能不达标等等。虽然贸易制裁措施可能会造成贸易双方关系紧张、外交关系恶化等问题，但从长远来看，它一方面警示人们现有的贸易模式对人和人之间的关系、人和自然的关系会造成不良后果，另一方面是倒逼贸易方对上游生产环节进行改革，对生产环境进行优化。对外贸易是江苏省经济发展的重要组成部分，因此对外贸易的可持续发展是全方位落实可持续发展战略的有力抓手。与此同时，江苏省对外贸易的高速发展与“持续性”发展之间的矛盾日益突出，如2013年美国商务部对我国光伏企业征收31.14%-249.96%等的零食反倾销税率。全球二分之一的光伏产品是中国生产的，中国五分之三的产能是江苏贡献的，这一举措让江苏省光伏产品出口的价格消失殆尽。因此，减少对外贸易对环境的破坏、资源的浪费是当务之急。2.4本章小结外贸发展方式的转变，即探寻一条合理的外贸发展路径和运行机制，追求贸易利益的可持续增长。外贸发展方式的转变是建立在一定的理论基础之上的：国际贸易理论对贸易基本问题的研究即是对外贸发展方式的研究，其中比较优势理论的动态化即是对外贸发展方式转变的探求。经济发展阶段理论通过发达国家的历史，对驱动经济发展的因素进行研究，其规律对贸易发展具有一定的参考价值。产业结构理论从一国产业结构与贸易的互动来说明外贸发展方式的转变；可持续发展理论相当于给外贸发展增加了一个假设前提：不超出环境、资源承载力。17 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究3江苏省对外贸易的现状分析3.1江苏省对外贸易的现状江苏省位于中国东南沿海地区，地跨长江、淮河南北，京杭大运河从中穿过。全省面积10.67万平方公里，占全国总面积的1.11%，2014年常住人口达7960万，人口密度796人/平方公里。江苏拥有吴、金陵、淮扬等多元文化，是中国古代文明的发祥地之一。改革开放以来，苏南地区基于乡镇企业的发展和对外开放的有利形势，成为江苏经济的领头羊；苏北地区丰富的矿产资源为江苏乃至整个华东地区重化工业的发展提供了重要支撑；苏中地区依靠毗邻上海、苏南的区位优势，经济发展稳步前行。3.1.1江苏省对外贸易规模从进出口贸易规模看，江苏省2002年为703.05亿美元，2014年江苏省进出口贸易总额达5637.62亿美元，是2002年的8倍。2008年贸易总额已接近四千亿美元，受金融海啸影响，2009年贸易总额下滑甚至低于2007年的数值。随后，2010年进出口总额有较大幅度的提升，达到4657.93亿美元，与2009年相比增加了近四成。结合增长率来看，2009年前增长率保持在高位，而2010年增长率达到78.67%，超出2006年、2007年的增长率。2012年至2014年这三年，增长率保持在40%的水平。具体数值见表3.1及图3.1，下同。从出口总额看，2002年至2008年出口总额以高速增长，2005年出口总额是2003年出口额的两倍多，同样的，2006的出口总额接近2004年出口额的两倍，2008年出口总额几乎是2006年出口额的两倍。而金融危机后，很明显地，出口额增速下降，但仍保持稳中有增的趋势。出口总额的增长率整体呈现“持续下降-反弹-再次下降”的走势，近三年的出口总额增长率维持在0%±5的区间内。就进口总额方面，与出口总额的情况相似，在2009年下降。但无论是在金融危机前还是在金融危机后，进口总额的增速都低于出口总额的增速，特别是在金融危机之后，基本保持在2200亿美元这样的水平。总的来看，进口总额的增长率持续下降，2009年后甚至出现了负增长。18 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究表3.12002年至2014年江苏省对外贸易总量规模（单位：亿美元）年份进出口总额出口总额进口总额2002703.05384.80318.2520031136.70591.40545.3020041708.57874.97833.6020052279.411229.821049.5920062839.951604.191235.7620073496.712037.331459.3820083922.682380.361542.3220093388.321992.431395.8920104657.932705.501952.4320115397.593126.232271.3620125480.933285.382195.5520135508.443288.572219.8720145637.623418.692218.93资料来源：江苏省统计年鉴2003年-2014年图3.12003年至2014年江苏省对外贸易增长率资料来源：江苏省统计年鉴2003年-2014年当年进出口总额占国内生产总值的比重被称为外贸依存度，它不仅可以体现了经济开放程度，还体现了国际市场会对该区域经济的影响程度。图3.1显示了江苏省、广东省、浙江省和全国2002年至2014年的外贸依存度。从图上来看，广东省、江苏省、浙江省的外贸依存度均高于全国水平，说明以上三省自改革开放以来，对外贸易对其经济发展起到重要推动作用。图3.2中四条曲线均在2009年出现下降，说明国际形势变化对它们的外贸发展有重大影响。19 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究图3.22002年至2014年江苏、广东、浙江、全国外贸依存度趋向资料来源：江苏省、广东、浙江、全国统计年鉴2003-2014年3.1.2江苏省对外贸易方式从一般贸易规模看，2007年突破1000亿美元大关，四年后，2011年一般贸易突破两亿美元，并且是2009年的两倍，具体数值见表3.2。从图3.1可以看出，2002年至2014年两种贸易方式所产生的贸易额的比值呈u形。2002年至2004年比值下降，2004年加工贸易额是一般贸易的两倍，2005年至2007年二者贸易额的比值维持在0.46的水平，2008年比值扩大达到0.59，此后该比值逐年递增，2012年一般贸易额近似于九成的加工贸易额，到2014年一般贸易额高出加工贸易额，达到2485.35亿美元。就加工贸易而言，其贸易规模于2004年突破一千亿美元大关，2007年突破两千亿美元大关，上述时间均早于一般贸易。这与加工贸易较高的增长率不无关系，从图3.1中可以看出，2003年至2005年加工贸易额的增长率是同期一般贸易额增长率的一倍多。然而，从2006年开始，加工贸易增长率由上年的40.43%跌至22.61%，下降44.07%。此后，2010年一般贸易增长率恢复到30.76%，但难以挽救其下降的趋势。从图3.1显示的来看，加工贸易增长率与一般贸易增长率的走势基本相同，但从2010年开始，一般贸易的增长率大于加工贸易的增长率。20 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究表3.2江苏省2002年至2014年一般贸易额与加工贸易额（单位：亿美元）年份一般贸易额加工贸易额2002284.7523371.54932003393.3689656.3432004537.9461046.27522005663.04931469.30642006814.16051801.574420071065.74082152.494120081351.51512260.001720091160.36551933.900520101655.52942528.851420112143.29492665.110320122192.80922464.195220132332.21452337.408520142485.35652358.1775资料来源：2002年至2015年江苏省统计年鉴根据对一般贸易和加工贸易的贸易总额、增长率的描述不难发现，一般贸易大有超越加工贸易的趋势。通过计算两种贸易方式的贸易规模与全省贸易规模的比值更加凸显了这一趋势。图3.5显示，2002年至2014年间，加工贸易额所占比重呈倒U形，2005年加工贸易比重达到最高值63.46%，此后开始下降；而一般贸易额所占比重呈U形分布，最低值出现在2006年，仅为28.67%。图3.3江苏省2003年至2014年一般贸易额增长率及加工贸易额增长率（单位：%）资料来源：同表3.221 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究图3.4江苏省一般贸易额占全省贸易总额之比重及加工贸易额占全省贸易总额之比重资料来源：2002年至2015年江苏省统计年鉴3.1.3江苏省对外贸易产品结构江苏最早依靠“苏南模式”带动了经济的发展，随后乡镇企业的种种弊端暴露出来，国家加大东南沿海地区的开放程度，同时江苏省地方政府对招商引资有很大扶持力度。这在江苏省对外贸易产品结构也有所体现。按SITC分类，产品分为初级产品和工业制成品，其中初级品包括食品及活动物、饮料及烟类等。工业制成品包括机械及运输设备、化学成品及有关产品。在江苏省出口商品结构中，工业制成品占主体地位。2002年至2012年，工业制成品出口比重变化趋势呈U形，2007年达到最大值，为98.76%，此后受金融危机影响有所降低。2013年工业制成品比重有所提高，达到97.12%，2014年与之相比略有增加，达到97.15%。见图3.5，2002年至2014年，初级产品出口规模所占比重呈下降趋势，最低是2007年，仅占1.24%，最高是2011年，达到1.96%，但整体看来，初级产品出口所占比重比较低，尤其与工业制成品所占比重相比，相去甚远。22 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究图3.5江苏省2002年至2014年初级产品出口额占比资料来源：2002年至2015年江苏省统计年鉴图3.6江苏省2002年至2014年工业制成品出口额占比资料来源：2002年至2015年江苏省统计年鉴具体来看，出口产品中机电产品的比例在5.5%左右，而高新技术产品比例变动的趋势呈波浪形，较高的比例出现在2006年和2009年，较低的比例出现在2007年，2009年到2014年呈下降的趋势。具体见图3.6及图3.723 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究图3.7江苏省2002年至2014年高新技术产品出口所占比重及机电产品出口所占比重资料来源：2002年至2015年江苏省统计年鉴3.1.4江苏省对外贸易主体结构由于江苏省具有对外开放较晚的后发优势及处于长江经济带和东部海岸经济带交汇处的区位优势，加上江苏省始终坚持解放思想、创新招商思路，改进招商方法，提高招商水平，构筑起了承接外资的高位平台。2015年3月31日，江苏省青年联合会和新加坡青年商业领导联盟举办的第一节新加坡-江苏青年商业论坛在南京举行。据相关报道，江苏已经和220多个国家和地区建立了经贸关系，有360多家世界500强企业在江苏设厂兴业。外资企业对江苏省对外贸易发展起到紧要作用。从表3.3来看，2002年外资企业出口额为242.5686亿美元，2014年其出口额是2002年的8.19倍；2006年突破一千亿美元，5年后突破两千亿美元；从出口企业构成方面来看，外资企业占主体地位，值得注意的是2010年起外资企业出口所占比重开始明显下降。2014年外资企业出口的比例甚至低于十二年前的水平。整体来看外资企业出口额的增长率这十二年来持续下降，由2002年69.58%的高速增长到2014年仅为2.36%的个位数增长。24 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究表3.3江苏省2002年至2014年不同类型企业出口额（单位：亿美元）年份外资企业出口额国有企业出口额私营企业出口额2002242.5686107.31862003411.3516121.85922004652.2432128.45972005942.2831143.726420061236.1846157.903720071556.254177.493320081749.598207.945920091466.4056173.783920101923.1877243.207320112152.1089265.0599645.40320122046.8393275.8608890.828720131942.2155287.6115996.760220141987.9858306.18241054.6177资料来源：2002年至2015年江苏省统计年鉴国有企业方面，2002年出口规模是2014年出口规模的0.35，与外资企业出口规模相比，是一种“温和的”增长。但究其增长率而言则是另一番图景，具体见表3.5。金融危机前国有企业增长率波动较为显著，2010年其增长率达到39.95%，此后的四年比较稳定，均在4%-10%之间。结构方面，2002年至2005年国有企业出口比例逐年下降，2006年至2014年，国有企业出口比例低于10%，2007年至2014年稳定在8.5%-9%的区间内。近四年，私营企业出口额呈增长趋势，见表3.4，远超同期国有企业出口额，但与外资企业相比，还有差距。25 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究表3.4江苏省2002年至2014年不同类似企业出口额占比年份外资企业出口额占比国有企业出口额占比私营企业出口额占比200263.0427.89/200369.5620.61/200474.5414.68/200576.6211.69/200677.069.84/200776.398.71/200873.508.74/200973.608.72/201071.088.99/201168.848.4820.64201262.308.4027.11201359.068.7530.31201458.158.9630.85资料来源：2002年至2015年江苏省统计年鉴表3.5江苏省2002年至2014年外资企业出口增长率及国有企业出口增长率（单位：%）外资企业出口增长率国有企业出口增长率200369.5813.55200458.565.42200544.4711.88200631.199.86200725.8912.41200812.4217.162009-16.19-16.43201031.1539.95201111.908.992012-4.894.072013-5.114.2620142.366.46资料来源：2002年至2015年江苏省统计年鉴3.1.5江苏省对外贸易市场构成表3.6显示了2010-2014年江苏前十大出口目的地和出口额，直观的看出后五位的国家/地区与前五位相差一个数量级。同时，前六位基本锁定在这些国家（地区）：美国、欧盟、中国香港、日本、韩国、中国台湾，后四位主要有印度、26 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究新加坡、澳大利亚、巴西、越南等国家。从市场集中度图3.8来看，2010-2010年，出口市场前三位、前五位和前十位的市场集中度都有不同程度的降低。其中出口市场前五位的市场集中度是比较稳定的，降低的幅度最小，变化幅度第二的是出口市场前十位的市场集中度，而前三位的市场集中度在2010至2013年的降幅较大，三者均在2014年略有回升。但总体来看，超过50%的产品出口到欧美日，近20%的产品出口到亚洲“四小龙”，约4.5%的产品出口到巴西、印度等新兴经济体。也就是说欧盟、美国、日本市场占据了50%的市场份额，在规模上处于绝对优势。表3.6江苏省2010年至2014年前十大出口目的地和出口额（单位：万美元）20102011201220132014国家/地区出口额国家/地区出口额国家/地区出口额国家/地区出口额国家/地区出口额欧盟6981461欧盟7183655美国6372445美国6543011美国7017158美国5833845美国6198476欧盟6304797欧盟5712101欧盟6350512日本2546057日本3062164中国香港3372322中国香港3683411中国香港3484620中国香港1794679中国香港2355240日本3082234日本3123705日本3086297韩国1372228韩国1666272韩国1639445韩国1674680韩国1663685中国台湾719031中国台湾825551中国台湾1056723中国台湾1196511中国台湾1420599印度636599澳大利亚693093印度799425新加坡813602印度861410新加坡538282新加坡672162新加坡780535印度805349新加坡656841澳大利亚505764巴西602175澳大利亚688702澳大利亚629437越南632164巴西430482泰国474841巴西666467巴西618411澳大利亚629993资料来源：2002年至2015年江苏省统计年鉴图3.8江苏省2010年至2014年出口市场前三、前五、前十位的市场集中度资料来源：2002年至2015年江苏省统计年鉴27 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究3.2江苏省外贸发展方式转变的必要性3.2.1应对全球经济形势变化的客观选择江苏省外贸本身具有较大的存量基础兼具较快的增长速度，导致外贸依存度逐年攀升，金融危机后虽有下降，但外贸依存度仍维持在50%-70%之间。这体现了江苏省依靠高度对外开放实现经济发展，还表明对外贸易会对江苏省经济产生重大影响。国际市场上一只蝴蝶煽动翅膀，可能给江苏省外贸企业的带来惊涛骇浪。与此同时，江苏省对外贸易主体是外资企业，2006年至2010年内资企业贸易额维持在10%，此后提高到36%，相应的外资企业贸易额占比由80%降到62%。外资企业之所以选择江苏省，一方面是看重江苏省的区位优势、优惠政策，最直接的目的是营利，客观上外资企业的确是带动了江苏省的贸易和经济，但并非其本意。国际市场对江苏省外贸发展会产生重大影响同样体现在市场集中度上。前文分析指出江苏出口市场排名前三、前五、前十位的市场集中度在0-20%之间，属于分散集中型。如果站在分析各个出口市场之间关系的立场上来看这个问题的话，说明江苏各出口市场之间竞争性不高。但总体来看，主要的贸易伙伴是欧盟、美国、日本和亚洲四小龙，而与金砖国家、丝绸之路经济带沿线国家的贸易往来较少。美国为了紧紧掌握全球经济治理的话语权，另起炉灶打造了跨太平洋伙伴关系协定（Trans-PacificPartnershipAgreement，简称TPP），尽管TPP谈判不对外公开，但其主要围绕着知识产权保护和某类产品的关税减免措施，而这两方面对我国贸易都有较大冲击，势必会对江苏省外贸发展造成冲击。以江苏省2014年前十大出口国家（地区）为例，美国、日本、韩国、新加坡、澳大利亚和越南均是TPP的成员国。TPP倡导成员间互相取消贸易投资障碍，但这种优惠仅限于成员间，对非成员实行歧视待遇，就TPP内部成员来说可以有效杜绝“搭便车”现象，而对非成员来说将面临高企的贸易壁垒。中国尚不是TPP的成员，江苏省前十大出口国家中有六个国家是TPP成员，TPP生效带来的贸易转移效应可能导致美日等市场对江苏省产品进口需求下降，江苏现有的外贸模式将受到重创。201328 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究年6月，美欧正式宣布启动“跨大西洋贸易与投资伙伴协议”（TransatlanticTradeandInvestmentPartnership，简称TTIP）。2016年2月底欧盟和美国开展第12轮谈判，据称两方贸易官员正竭力加速TTIP的谈判进程，计划于2016年年底前结束所有工作并敲定协议。如果这两项协定都达成，江苏省外贸发展将面临相当不利的局面。是以，为应对国际市场种种变化，当务之急是转变江苏省的外贸发展方式。3.2.2避免贫困化增长的出现通过不同发展水平国家间的贸易数据的研究，普雷维什主张长期来看发展中国家生产的初级产品的出口价格与进口价格之比会不断降低。辛格在他的基础上进一步研究，主张发展中国家应该出口劳动密集型产品而非初级产品，但这并扭转出口价格与进口价格之比下降的趋向。二战后巴格瓦蒂正式提出贫困化增长理论，他主张：一国出口部门的扩张会导致贸易条件恶化，进而引起福利水平的降低。MU’UP’POXTT’图3.9外资流入一国比较劣势部门引致贫困化增长现实中，贫困化增长主要有两种情况。第一种情况，见图3.9。外国投资者29 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究发现该区域高科技产品是具有比较劣势的部门，同时该地区还具备一定量的人力资本、技术等要素，为了占据该地区高科技产品的市场同时增加该产品产量以出口占据国际市场，外资流入该地区的高科技产品部门，此时生产可能性曲线由T变动到T’此时相对价格线P变得陡峭，变为P’,即贸易条件得到改善，P’与距离原点更远的无差异曲线相切，表示福利水平也得到提升。随着外国资本涌入该部门，该部门掌握了更多的技术并且生产效率更高，与同类进口产品的价格差逐渐缩小，比较劣势转变为比较优势，该部门实现由进口-进口替代-出口的转变。MUU’P’POTT’X图3.10外资流入一国比较优势部门引致贫困化增长第二种情况见图3.10，若外资流入一地区具有比较优势的出口部门，出口额增加，生产可能性曲线由T线变动到T’，同时相对价格线变得平缓，由P变为P’，即出口价格与进口价格比降低，相对价格线进而与新的社会无差异曲线U’相切，U’低于U，说明出口额增加后福利水平下降。在第一种情况中，东道国参与的要素主要是廉价劳动力要素、有限的人力资源要素和资本要素，虽然获得了大量的国外资本，但核心技术缺乏，本土企业处于依赖外资、依赖跨国公司的被动地位。这种情况还可能导致另一个问题：垄断。30 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究外资企业凭借掌握的核心技术、丰厚的资本挤占国内企业的生存空间，在进口替代过程中逐步实现垄断该区域国内市场的局面，而一旦进入出口阶段外资对该产业的垄断会越来越深，新的本土企业难以进入该行业。第二种情况，一般对应着外资流入低技术部门的情形。由于该部门本身技术含量低，因此不会产生技术外溢和结构升级的动态效应；同时该部门主要是简单加工、“大进大出”，因此产生的产业关联效应也微乎其微。而该产品的需求弹性小，贸易条件的恶化意味着贸易利益的流失，如果这种情况持续下去，那么该地区易落入比较优势陷阱。而跨国公司为了维护并扩大自己的利益，会通过游说、行贿等手段来说服政府维护它们的垄断地位，如果政府与跨国公司背后的利益集团勾结，势必会产生腐败和寻租现象，进而引发社会动乱。此外，根据破窗理论，一旦寻租行为发生，其他跨国公司看到有机可乘便可能群起效仿。如果政府与利益集团的勾结深化，那么有限的资源都流向了外资企业、跨国公司，本土企业发展受阻，甚至出现“马太效应”，跨国公司和外资企业逐渐壮大，市场份额也越来越大，而本土企业日渐式微，在市场中所占比例逐渐降低，最后让位于跨国公司和外资企业。虽然工业制成品是江苏省出口的主要产品，高新技术产品近年来的出口比例在37.5%左右，第一种情况更接近江苏省的实际情况，但由于外方看重的是东道国的市场、廉价劳动力、土地和政策等，加上并没有开放核心技术，所以说外资企业主要从事的是高新技术产品的中间环节，即加工贸易环节。仅考虑我方投入的话，该产品（或者说该环节）仍是一种劳动密集型的、低技术水平的产品（环节）。而低技术水平的产品恰好对应第一种情况，其产生贸易利益流失对本地区发展都是不利的。因此，为了防止落入比较优势陷阱、避免贫困化增长，也为了让本土企业有更好的成长空间，江苏省外贸发展方式必须转变。3.2.3平衡苏北、苏中、苏南地区协调发展的需要目前进出口贸易主要集中在苏南地区，以2014年为例，苏南地区进出口贸易规模占江苏省贸易规模的85.46%，苏中地区占9.32%，苏北地区最低，只有5.21%。2014年徐州、宿迁、淮安、盐城、连云港、扬州、泰州和南通八市的出口贸易规模为819.48亿美元，而苏州、无锡、常州、镇江、南京五市进出口贸31 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究易规模是前者的5.87倍。实际外商直接投资存在近似的情况，2014年苏南五市实际利用外商直接投资占全省的63.96%，苏中五市占16.44%，苏北三市占19.60%。2014年苏南地区实际外商直接投资金额达到180.19亿美元，是苏中五市的3.89倍，苏北三市的3.26倍。以上数据见表3.7。表3.7江苏省三大区域贸易总额及实际FDI金额（单位：亿美元）苏南苏中苏北贸易总额实际FDI贸易总额实际FDI贸易总额实际FDI2002622.4191.159.836.7520.755.7620031026.72133.7580.6815.1523.319.1220041560.4292.04104.6621.5443.027.820052092.5998.68132.4825.1454.347.9820062602.09123.58161.5339.9476.3410.7920073186.74147.97211.9247.4398.0523.5120083501.25168.02292.0454.01129.429.1720093002.23174.14275.2244.69110.8634.420104113.32185.69379.0152.79165.646.520114693.77209.47470.0456.12233.7855.7320124721.4228.8468.4157.62291.1271.1820134746.41222.77497.6254.02264.4255.820144818.13180.19525.5246.32293.9655.23资料来源：2002年至2015年江苏省统计年鉴凭借外资的投入、贸易的发展，苏南地区已经形成了产业集聚效应，外资企业带动了本地相关企业的发展，随着扩大规模的需求与日俱增，却面临着土地资源稀缺的现实。对比而言，苏北地区土地资源更丰富、劳动力资源也相对更丰裕。从进出口规模比例变化来看，中北部比例正在提高，实际外商直接投资比例也逐步增加，同时苏中苏北八市进出口贸易总额和实际外商直接投资额的增长率均超过苏南地区，以上种种一方面反应了苏中苏北地区的贸易存量较小，另一方面反应了苏中苏北地区具有较大的发展空间，可以吸纳苏南地区淘汰的产业，对外资的吸引力正逐步加深。如果苏中苏北地区加大发展贸易的力度，那么苏南地区已经产生的集聚效应将扩大到全省范围，苏中苏北地区的本土企业可以通过学习、模仿获得技术实现发展，从而使全省的外贸发展、经济发展更进一竿。因此，江苏省现有的外贸发展方式在协调性方面还有所欠缺。32 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究3.2.4资源、环境承载力的必然要求江苏省逐步发展成为国际制造业基地，对煤炭、电力等能源的需求日趋增加，同时江苏贸易的蓬勃发展也对环境造成了一定的影响。2014年全国统计数据显示，环保重点城市空气质量情况包含江苏9个城市、上海市、浙江5个城市、广东6个城市的统计，其中江苏省9个城市平均空气质量达到及好于二级的天数为229天，低于上海的278天，低于浙江5个城市的平均值253.4天，广东6个城市均值达311天，是江苏的1.36倍。广东、浙江、江苏、上海同样是依靠外贸、外资、外经发展起来的地区，而四个地区的空气质量达标天数存在差异，这可能与各自的发展模式有关。江苏省能源资源的总消耗量在不断上升。2005-2014年，全省工业耗电量由1771.28亿千瓦时增加到3873.35亿千瓦时，增加了118.68%；规模以上工业企业原煤消费量由5154.25万吨增加到25646.36万吨，对原油的消费量由2250.86万吨增加到3498.79万吨，对焦炭的消费量由1562.66万吨上升到3558.65万吨。此外，苏南地区土地资源紧缺也日益严重，相对而言，苏北地区的土地资源较丰富，但苏中苏北地区的产业结构是“一三二”的构成，苏南地区是“三二一”，也就是说虽然苏北、苏中地区土地相对丰裕，但想借助其发展工业可能会影响当地农业的发展，并且转变农业用地的性质可能存在一定的困难。综合来说，江苏省外贸可持续性发展的水平不高，因此在资源、环境承载力范围内发展外贸刻不容缓。3.3本章小结综上所述，江苏省2002年至2014年外贸发展总体呈现稳中有增的趋势，结构优化较明显。进出口总额、出口总额、进口总额增长率呈下降趋势，在2010年三者增长率有大幅度提升，且提升到超过金融危机发生前的水平；对外贸易依存度同样呈下降的走势，说明江苏省经济不完全取决于国际市场，是受到“两个市场”的共同作用；对外贸易方式方面，2013年和2014年一般贸易的贸易规模超越加工贸易。同为代工，一般贸易涵盖较长的产业环节，加工贸易设计的产业环节较短，也较为单一，说明江苏省外贸发展在朝着延伸产业链的方向发展。与33 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究贸易额增长率相似，一般贸易增长率和加工贸易增长率在2010年猛然提高到一个较高的水平，此后开始下降，近三年（2012至2014年）稳定在一个较低的水平（加工贸易在-10%-5%之间，一般贸易在5%-10%之间）。产品构成方面，工业制成品是主要的出口产品，2011年初级产品出口比例上升趋势得到收敛，此后出现下降，工业制成品出口比例下滑趋势于2012年收住，并有小幅度的提升；高新技术产品出口占比于2010年出现下降的走势，但仍维持在37.5%之上。从对外贸易主体来看，外资企业是主要的出口企业类型，但自2010年开始出口比重有所降低，出口额中30%的出口额来自私营企业。从出口目的地来看，江苏省2010年至2011年的前三、前五、前十的行业集中度均小于20%，意味着江苏外贸出口市场是一个竞争型的市场，其比较分散。通过现状分析，发现多项数据趋势发生转变都是出现在2011年或者其前后一年。出现这一结果有多重可能性。一是都受到贸易规模增长率的作用，导致其他数据具有和贸易额增长率同样的特性；二是在2011年，或者其前后一两年外贸发展方式可能发生了转变，或者2011年前所推行的政策、相关措施发生了变化，对外贸发展方式产生了影响，因此增长率方面才会由较大幅度的变化。34 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究4江苏省外贸发展方式的综合评价4.1外贸发展方式评价指标体系的构建4.1.1评价指标体系构建的原则外贸发展方式涉及诸多因素和方面，只从一方面来衡量不能对这一整体进行综合评价，所以要结合外贸发展方式转变的含义构建一个综合性的指标体系，为了得到综合评价结果，需要对体系中的指标进行筛选，这样才能客观对外贸发展方式进行评价，并得到具有实用性、指导意义的结果。简言之，外贸发展方式的转变着围绕贸易的基本问题展开的，贸易起因、贸易模式、贸易利益又涉及贸易的方方面面。因此在设计评价体系时，要回归到本文外贸发展方式转变的理解上来。同时在选取指标时还应注意到，现状分析中多项贸易指标在2011年或前后一年发生改变，在设计指标时为了避免贸易方式结构、贸易市场结构等是受到贸易规模增长率的影响才出现类似的变动趋势，所以在设计指标时对总量指标和结构指标要有所取舍。本文基于以下原则对评价指标体系进行筛选，包括科学性、全面性、真实性、可获取性。（一）科学性原则。首先所选指标必须和前文中对外贸发展方式转变内涵的解释有所对应。其次整个指标体系的分类、必须科学；选取指标必须合理。（二）代表性原则。对外贸发展方式的转变进行综合评价不可能面面俱到但如果只体现某一方面的内容那就失去了综合评价的意义。所以说在选取指标时，所选取的指标必须具有代表性，能代表某方面的内容，其所反映的信息是别的指标所不能反映的。（三）真实性原则。选取指标必须依据事实，不带有主观色彩，准确定义每一指标，基于真实数据计算每一指标，不可随意篡改；（四）可获取性原则。所选择的指标或者可以直接得到，或者通过对原始数据的整合、运算得到。每一指标具有明晰的概念，概念明晰，可以进行横向纵向比较；35 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究4.1.2评价指标体系的具体框架根据前文指标体系构建的原则和对外贸发展方式内涵的理解，将指标体系设定如下，具体框架如表4.1所示：运用主成分分析方法，来评价外贸发展方式。该方法基于降维的理念，将较多项信息缩减为几个概括性的信息。表4.1评价指标体系的具体框架指标名称代码一般贸易出口比重X1加工贸易出口比重X2外资企业贸易额比重X3内企贸易额比重X4出口地区结构布度X5单位出口金额废水排放量X6单位出口金额固体废物排放量X7单位出口金额废气排放量X8资料来源：SPSS主成分分析4.1.3基于主成分分析法的外贸发展方式实证分析评价指标的计算如下：一般贸易出口比重=一般贸易出口额/出口额×100%加工贸易出口比重=加工贸易出口额/出口额×100%外资企业进出口比重=外资企业贸易总额/贸易额×100%内资企业进出口比重=内资企业贸易总额/贸易额×100%n出口地区结构分布度=(XiiXX)(X)i1①其中，Xi表示i区域进出口贸易额占江苏省国内生产总值的比重，X表示各区域出口额占江苏省国内生产总值比重的平均值，n表示选取的区域个数。①这里将江苏省分为苏南、苏北、苏中三个区域，苏南包括苏州、无锡、常州、南京、镇江；苏中包括扬州、南通、泰州；苏北包括连云港、淮安、盐城、徐州、宿迁。36 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究单位出口金额工业废水排放量=（工业制成品出口额/工业总产值）×工业废水排放量/工业总产值，单位出口金额工业废气排放量=（工业制成品出口额/工业总产值）×工业废气排放量/工业总产值，单位出口金额工业废物排放量=（工业制成品出口额/工业总产值）×工业废物排放量/工业总产值，数据来源均为：江苏省2002年-2014年统计年鉴。在进行主成分分析前，需要对原有数据进行标准化处理，然后才可进行后续步骤。就本文的指标体系而言，X6、X7、X8是逆指标，使用取倒数的方法；其他指标X2X3为适度指标，采用下文对适度指标的处理方法以达到标准化的目的。对逆指标而言，一般采取以下处理方法：X*MX1或XX*,(0)X其中，M为指标X的一个允许上界。对于适度指标X来说，采用下文所示的方法进行处理：qX1,XqmaxqmM,q*X=1,(Xq)Xq1,(Xq)maxqmM,q其中，q为指标X的适度值，M、m分别是X的最大、最小值。4.2主成分分析模型检验4.2.1KMO及Bartlett球检验在进行主成分分析前，首先进行KMO和Bartlett球体检验来判定主成分分析的可行性。KMO值的主要作用是来比较变量间简单相关和偏相关性系数，KMO取值范围是(0，1)，如果数值小于0.6，则表示不可进行主成分分析；如果数值大于0.6，则表示可以进行。37 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究检验结果如表4.1所示：表4.1KMO和Bartlett的检验取样足够度的Kaiser-Meyer-Olkin度量。.612近似卡方147.726Bartlett的球形度检验df28Sig..000资料来源：SPSS主成分分子由表4.1可知，KMO值为0.612，大于0.6，Bartlett球体检验的统计量伴随概率值通过检测，表示可以进行主成分分析。4.2.2计算特征值、特征值贡献率和累积贡献率通过KMO和Bartlett球体检验后，运用主成分分析法抽取主成分，结合Kaiser标准化的最大方差法进行正交旋转，所得各因子的特征值、方差贡献率及累计方差贡献率如表4.2所示。表4.2解释的总方差成份初始特征值提取平方和载入旋转平方和载入合计方差的%累积%合计方差的%累积%合计方差的%累积%14.74059.25259.2524.74059.25259.2524.48356.03856.03822.69733.71092.9622.69733.71092.9622.95436.92492.9623.3214.01296.9744.1191.48498.4585.074.92899.3866.032.39899.7847.016.19799.9808.002.020100.000提取方法：主成份分析由表4.2结果显示8个指标通过主成分分析后得到了2个特征值大于1的公因子，2个因子的方差贡献率分别为56.038%、36.924%，累计方差贡献率为92.962%，说明两个主成分可解释整体92.962%的信息量，达到80%的标准。38 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究4.2.3因子成分矩阵及旋转成分矩阵通过主成分分析可以得到各变量的因子成份矩阵，本研究的因子成分矩阵如表4.3所示。表4.3旋转成份矩阵成份12一般贸易出口比重-.953.178加工贸易出口比重.918-.325外资企业贸易额比重.988-.072内企贸易额比重-.921.245出口地区结构布度.774-.428单位出口金额废水排放量.431.889单位出口金额固体废物排放量.544.823单位出口金额废气排放量.290.918提取方法:主成份。a.已提取了2个成份。为了判别每个公共因子的含义，需要对相关的因子载荷矩阵进行旋转，因子载荷值的大小通过相关值的绝对值判断，运用最大方差法进行正交旋转后，本次分析的各变量的旋转成份矩阵如表4.4所示：表4.4旋转成份矩阵成份12加工贸易出口比重.973一般贸易出口比重-.955外资企业贸易额比重.950内企贸易额比重-.948出口地区结构布度.875单位出口金额废水排放量.984单位出口金额固体废物排放量.963单位出口金额废气排放量.961提取方法:主成份。旋转法:具有Kaiser标准化的正交旋转法。a.旋转在3次迭代后收敛。39 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究从表4.4的旋转后的因子载荷矩阵可知，两个主因子中，在第一个主成分F1上占据较高的载荷值的为加工贸易出口比重、一般贸易出口比重、外资企业贸易额比重、内企贸易额比重、出口地区结构布度5个指标，可命名为“贸易结构”因子；在主成分F2上，旋转后的因子载荷矩阵系数较高的变量为单位出口金额废水排放量、单位出口金额固体废物排放量、单位出口金额废气排放量3个变量，可命名为“环境效应”因子。4.2.4计算因子得分和综合得分2个主成分的各变量得分系数矩阵如表4.5所示。表4.5成份得分系数矩阵成份12一般贸易出口比重-.212-.010加工贸易出口比重.224-.044外资企业贸易额比重.204.049内企贸易额比重-.214.016出口地区结构布度.209-.090单位出口金额废水排放量-.032.340单位出口金额固体废物排放量-.001.326单位出口金额废气排放量-.064.340提取方法:主成份。旋转法:具有Kaiser标准化的正交旋转法。构成得分。根据成份得分系数矩阵可以计算出各主因子的得分，由表6中的成份得分系数可得到因子F1、F2的得分函数，公式如下：F1=-0.212X1+0.224X2+0.204X3-0.214X4+0.209X5-0.032X6-0.001X7-0.064X8；F2=-0.01X1-0.044X2+0.049X3+0.016X4-0.09X5+0.34X6+0.326X7+0.34X8；在得到各因子得分后，根据各因子旋转后的因子方差贡献率及累计方差贡献40 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究率可得到综合得分F，公式如下：F=(56.038*F1+36.924*F2)/92.962根据上式计算得出各因子得分，综合得分，并对其进行排名，结果见表4.8。将每一年的综合得分绘制成图4.1，改曲线即为2002-2014年江苏外贸发展方式。表4.8各因子得分、综合得分及排名F1F2F年份得分排名得分排名得分排名2002-1.02219102.3515710.3178562003-0.1619381.3713520.44708520040.4543660.8418330.60826320051.0075130.4632640.79134220061.2705720.2367250.85993120071.311351-0.79492120.47475420080.754764-0.4912970.25984720090.4675-0.4406360.10649820100.338317-0.630958-0.0466792011-0.500759-0.631319-0.55261102012-1.0586411-0.679910-0.90821112013-1.4970213-0.7248311-1.19031132014-1.3633212-0.870913-1.1677312图1.12002-2014年江苏省外贸发展方式综合得分资料来源：表4.841 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究4.3本章小结由图1.1可以看出，2002-2014年江苏省外贸发展方式总体呈“优化-恶化-略有优化”的趋向。结合具体的得分，可将江苏省外贸发展方式划分为三个阶段。第一阶段是2002年至2006年，这一期间江苏省外贸发展方式的综合得分呈上升趋势，该期间刚好对应着江苏省外贸规模较高速增长的阶段。第二阶段是2007年至2012年，这一期间江苏省外贸发展方式综合得分呈下降走向，外贸发展方式得分由正变负，这一期间正处于世界性经济危机和危机后的缓和复苏阶段，经历了发达国家需求高涨到减少，新兴经济体发展势头良好的这一过程，说明江苏省外贸发展方式严重依赖发达经济体的经济发展情况，新兴经济体的良好发展势头对江苏省外贸发展方式优化的贡献不大。第三阶段是2013年至今，这一阶段江苏省外贸发展方式的综合得分虽仍为负值，但出现小幅度的回升，向好发展势头开始显现。采用主成分分析方法对外贸发展方式提取出两个公因子，分别代表贸易结构和环境效应对江苏省外贸发展方式的影响。这两个公因子对进一步转变江苏省外贸发展方式具有重大意义。42 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究5江苏省外贸发展方式的困境分析5.1价格竞争阻碍内资企业的前行以纺织服装业发展来说明价格竞争的阻碍效应：江苏作为中国纺织服装出口的重要基地，其纺织服装业发展由来已久。目前，江苏省纺织服装业以内资民营企业为主，小型企业居多。由于该行业属于劳动密集型产业，进入和退出的门槛都比较低，因此出现了大批小型服装生产企业。由于受到规模、资金的限制，小型企业的组织体系、规范并不完善；与此同时，江苏省大约有80%的企业生产中低档产品，6%的企业生产中档产品，4%的企业生产品质低价格低的产品，仅有10%的企业生产高品质产品；此外，纺织服装产品是存在品牌、款式、样式等多种差异的。上述种种说明纺织服装业是一个垄断竞争型市场。张伯伦模型指出这种类型的市场存在两条需求曲线，较平缓的d需求曲线表示其他厂商价格保持不变情况时，某一厂商价格变化时该厂商的价格和需求量之间的关系；如果某一厂商改变价格，其他厂商作出同样的改变，这一厂商将面临更陡峭的需求曲线，即D需求曲线。上述模型说明，如果厂商生产的产品差异化程度低，以降低价格占领市场，即便交易者信息不完全，其他厂商最终会采取同样的降价手段以维护、扩大市场份额，那么市场就朝着价格竞争发展，这种情况下，厂商的销量不会增长甚至可能下降；这将严重影响厂商的利润。柠檬市场模型说明了在信息不对称情况下，好的商品遭受淘汰，次品逐渐占领市场，取代前者，最终导致市场上充斥次品。江苏省纺织服装业存在柠檬市场的现象，由于产品质量较低、进入退出成本低，内资民营企业采取低价手段打开国际市场，这一方面拉低了市场的平均价格，短期内达到快速占领市场的目的；另一方面为遭遇新的贸易壁垒埋下深深的隐患。营销组合理论经历了从4Ps到大营销的6Ps，再到服务营销的7Ps，再到战略营销的10Ps，到完全以顾客为导向的4Cs，再到目前的关系营销4Rs和4Vs。上述演变说明了市场营销重心由供给为重心向需求为重心的转变。辩证唯物主义指出认识是对客观世界的能动反映，即认识是以客观事物为原型，同时认识还包含对信息的分析、组合、建构。综合这两点说明营销组合理论的演变是对现实世43 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究界的反映，还包含学者对当前信息的分析、运用和预测。以价格竞争为主的营销组合偏离了目前市场发展的趋向，不能满足市场需求。而江苏的贸易市场集中在欧盟、美国、日本等发达经济体，由于它们处于比我国更高水平的经济发展阶段，这些国家的需求层次也高于我国，它们已经进入注重产品质量、生产环节整体绿色环保的阶段，具体体现在这些国家颁布多项法案，如欧盟颁布的《化学品注册、评估与许可证法规》，日本针对进口食品颁布的“肯定列表制度”。不可否认这些法案有一定的贸易保护主义色彩，但其也表明这些国家的需求层次较高，如果达到它们对环保、技术、检验检疫等方面要求可以进入甚至占领市场。金融危机后，2009-2010年间，江苏遭遇反倾销、反补贴、美国337调查等各类贸易摩擦案件131期，涉案金额是全省1988-2008年间涉案金额的2.2倍。内资企业采取价格竞争手段导致江苏省外贸发展方式朝恶化方向，体现在第一主成分中内资企业贸易额占比得分为负。利润的缩减不利于企业规模扩大、设备更新，如果在某一市场的利润空间难以维持生产进入其他市场，那么还是重复过去的“老路”，不利于长期发展；忽略需求等方面的变化，一方面会遇到贸易壁垒，另一方面严重的话有可能无法进入国际市场参与国际分工。5.2相关贸易政策制约加工贸易发展相关贸易政策的针对性弱。具体体现在以下两个方面：一是国内税收政策对加工贸易业务中国产料件退税不足额，来料加工所用的国产料件不予出口退税、深加工结转也不享受出口退税政策，这降低企业采购国内料件的积极性，无形中缩短了加工贸易国内增值链；二是先行的优惠政策对不同技术水平的加工贸易“一视同仁”，即不同技术水平的加工贸易享受同样的优惠政策。而一般技术水平加工贸易朝高技术水平发展的成本本来就比简单加工朝一般技术水平加工发展的成本高，两类企业享受同样的优惠政策实际上是增加了前者转型升级的成本，不利于加工贸易整体向延伸价值链、提高技术水平方向发展。1999年开始，国家对加工贸易产品进行分类管理，将其分为允许类、限制类和禁止类。2004年至今，商务部联合海关总署和环保总局已先后发布8批禁止类公告（分别是商务部、海关总署、环保总局2005年第105号、2006年第63号和82号公告、2007年第17号公告、2008年第22号公告、2009年第37号公44 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究告、2014年第90号公告和2015年第59号公告)。其中2007年发布的加工贸易禁止类目录中共有1140个税号商品被列入范围，2007年海关总署第44号公告发布了一批新的加工贸易限制类目录，主要是在原有的限制类目录上新增加了1853个商品税号，新增商品类别主要涉及塑料原料及制品、纺织纱线、布匹、家具、金属粗加工产品等劳动密集型行业，且新增商品主要是按限制出口管理的。全省受影响的加工贸易型企业达4000多家，限制类商品加工贸易出口85.5％集中在苏南地区，苏中、苏北分别占10％、4.5％，其中苏州、无锡两市首当其冲。由此导致2007-2008年加工贸易额增长率下降程度大于一般贸易额增长率下降程度，见图3.4。由于我国经常项目和资本项目顺差持续扩大，国际收支失衡加剧；贸易顺差引致的贸易摩擦进一步加剧。以应对严峻的国际形势，2005年7月人民币汇率改革，人民币汇率不再盯住单一美元，而是形成更富弹性的人民币汇率机制。2005-2008年，平均每年升值幅度5%，这对加工贸易出口不利。具体如下：加工贸易的料件来自境外且以美元计算价格，产成品也以美元计算价格，出口收回结汇后取得人民币收入以支付工资、生产费用等又面临人民币升值导致的成本增加的境况。一方面业绩有一定幅度缩减；另一方面成本增加，打击了加工贸易的积极性。而一般贸易材料都来自国内市场，中间环节都以人民币计价，到出口环节才以美元计价，这样产生业绩增加的结果，提高了一般贸易的积极性；具体还体现在2007年起，江苏省一般贸易增长率超过加工贸易，见图3.4。应该认识到增长率的超越是受到汇率变动的影响，并不代表贸易方式发生转变。5.3出口退税率的变动导致一般贸易成本上升为激励一般贸易的出口，中国采取了出口退税的方式，即首先全额征收国内环节增值税，如企业生产产品是出口到国际市场，那么海关将对其国内增值说进行部分返还，退税比例一般低于征收比例。而对加工贸易几乎不受到出口退税政策调整的影响：加工贸易可分为来料加工和进料加工，其中来料加工是指进口料件由境外企业提供经营企业不需要付汇进口，按照境外企业的要求进行加工或者装配只收取加工费制成品由境外企业销售的经营活动。而进料加工是指进口料件由经营企业付汇进口，制成品由经营企业外销出口的经营活动。海关对完全采用45 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究进口料件进行加工的来料加工实行增值税“不征不退”政策，对部分采用进口料件的“进料加工”只对国内原材料实行退税，进口料件的部分在销项税中进行扣减。这表明，来料加工贸易和出口退税率的调整是独立不相关的，进料加工受到的影响程度小于一般贸易。而加工贸易本身就不征收增值税，加上出口退税率对其影响程度较小，相当于享受到两项政策红利。根据现行税法，当出口退税率下调1个百分点，相当于一般贸易出口成本增加1个百分点。1995-2010年鉴中国一共对出口退税率进行了7次调整，其中1998年和2008年两次金融危机时大幅上调出口退税率，但其余5次调整均为取消或下调税率。实证结果显示出口退税率变动对一般贸易产品出库影响程度显著大于进料加工贸易，前者增速下滑幅度为28%，后者为16%，而对来料加工贸易产品税率变动基本没有影响。这种“先征税后返还”的退税政策及1995-2010年的7次调整体现了“相机抉择”的理念，国际市场需求降低时提高退税率以鼓励出口，而在金融危机期间，为了达到转变出口增长方式、节能减排等目的，下调“高污染、高能耗、资源型”产品退税率，上调计算机、重大技术设备的退税率，但总体来看某种程度上相当于对加工贸易提供了更多政策红利，一般贸易成本的上升不利于其长期发展。5.4历史原因埋下区域差距隐患，非均衡战略进一步拉大区域对外开放差距苏北位于中原地区边缘，淮河流域东部，历史上受战祸、洪涝影响较大。黄河多次发生“夺淮入海”现象，对当地经济、自然环境造成巨大破坏。在新中国成立前，淮河水系紊乱，排水不畅或水无出路，不利于当地农业发展；1855年黄河改到漕运该经海路，到1911年津浦条路全线贯通，进一步造成京杭大运河及其沿线城市地位下降。苏南处于淮河以南，水网密布不仅利于农业发展还是阻碍大兵团战役的天然屏障。京杭大运河的修建，扬州园林、“上有天堂，下有苏杭”均说明苏南地区历史上的繁荣与富庶。由于上述历史原因，新中国成立后苏北地区投入大量精力治理河道以发展农业，而苏南地区凭借长期以来农业发展带来的繁荣，把精力投放在工业化上，为江苏区域发展差距隐患。改革开放初期，受计划经济体制与平均分配主义影响，江苏为解决区域生产46 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究力布局不平衡问你，实施了区域均衡发展战略。这一时期加快了省内农村经济发展。随着改革开放力度加大，国家推进对外开放和沿海倾斜发展战略。1984年我国开放14个沿海城市，其中包括南通、连云港。江苏响应中央的发展战略，省委、省政府1984年作出“积极提高苏南，加快发展苏北”的战略部署，但该战略认为从全省全局来说，要想解决苏北在发展开发性产业和乡镇企业过程中所遇到的资金技术问题要靠省里的支持和扶持。而用以支持苏北的财力、物力、技术还得依靠苏南的经济实力。所以该战略说到底是大力发展苏南的非均衡发展战略。到1985年，党中央、国务院将苏南地区作为沿海经济开放区，对其实行对外开放，使苏南地方政府和乡镇企业获得更多自主权，一定程度上享受到市场机制配置资源的好处。20世纪90年代以来，省政府先后提出“区域共同发展战略”、“苏北大发展战略”、“区域协调发展”战略，但上述战略并不能缩短区域发展、区域对外开放的差距。江苏省主体功能区规划（2010-2020年）图（见附录图5.1至图5.3）显示，优化发展区域集中为苏南五市，国家级和升级重点开发区域是苏北、苏中8市，从图上看出主要是8市的地级市，而县级市被列为限制开发区域（农产品主产区）。这一功能划分为全省粮食保障奠定基础，但对苏北、苏中县级市的对外开放、工业化、城市化是不利的。这一规划不利于苏中、苏北地区吸引外资、提高对外开放水平，而随着苏南开放水平不断提高，苏中、苏北地区与之差距不断加大。47 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究6.江苏省外贸发展方式转变的对策分析6.1鼓励内资企业实行差异化战略由于江苏省内资企业以中小企业为主，这类型企业在管理调整方面具备灵活、高速、高效的优势。因此江苏省内资企业在开展贸易时，要实行差异化战略。首先管理者、企业家应以科学的标准对消费人群、目标群进行划分，不能仅仅以高端、中高端、低端来划分。进入市场前应对目标市场进行细致的市场调查，从发展水平、发展阶段把握一国消费者的消费水平，从历史、文化等人文角度了解一国消费者的偏好。为起到示范作用，地方政府应采取相应措施鼓励内资企业实行差异化战略。2016年3月，中国扇贝重返世界最大市场——欧盟。上世纪80年代，中国贝类产品出口欧盟市场屡次检验不达标，因此欧盟自1997年其全面仅仅进口中国扇贝产品。中国企业“小作坊式”生产只在价格方面具备优势，很难达到欧盟全球最严的食品安全标准、检测标准。2007年7月农业部、中国进出口检验检疫部门、海洋渔业部门及獐子岛共同发起对贝类产品恢复欧盟出口申请工作。集合企业、政府及其相关部门、科研机构之力，在2016年3月通过欧盟相关检测，复关成功。这一案例中，最开始复关主要由辽宁检验检疫局和大连市海洋与渔业主持獐子岛协助，2009年欧盟考察团指出“希望中国政府参与海洋的管理”因此未通过考察。这个案例说明，实行差异化战略以满足贸易伙伴国的贸易标准不仅需要地方政府出力，还需要中央政府统领全局。中央政府可出台相应的法案，提高那些反复遭遇贸易壁垒、遭受高额贸易征税内资企业的出口退税率；另一方面，从全局考虑参与管理，为出口产业发展营造良好环境，并联合地方政府改进生产方式、提高生产效率，打造融生产、加工、贸易、物流为一体的国际高科技产业。江苏省蜂蜜也曾面临与扇贝出口类似的境况，2002年4月中国对欧盟蜂蜜出口因抗生素残留限量超标而受限制。为恢复市场，南京检验检疫局全面实施蜂农备案制度，2003年上半年以来南京嘉瑞、常力、老山3家出口企业共投资近400万元以新建生产车间、成品储存库等，并积极配合检疫局、专家的监控、验收，于2003年通过欧盟的考察。扇贝和蜂蜜均属于农产品，微观经济学理论认48 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究为农产品市场最接近完全竞争市场，供求双方都是产品的接受者，而现实情况与理论不同，一区域农产品只有在达到需求方的要求以区别于其他区域产品时，才能在市场中处于有利地位。而江苏省主要贸易产品机电产品、纺织服装自身差异化特征明显，省内出口企业、地方政府应从上述案例中吸取教训不要到被需求方禁止进入时才采取手段进行应对，在事前采取措施避免此类情况发生。6.2复制推广加工贸易转型升级试点城市的经验20世纪80年代中期，德国与美国贸易同样存在高额贸易顺差。在美国压力之下，20世纪80年代中后期德国马克对美元汇率升值，而欧共体成员间的区内贸易占其贸易总额的65%-70%,也就是说虽然德国马克升值导致其对美贸易额降低，但德国与欧共体市场的密切联系抵消了前者的影响。1985年6月欧共体12国首脑批准进一步统一欧洲市场的白皮书，实行了空前的贸易投资自由化措施（统一欧洲技术标准、商品税收，建立统一商业法规等），为德国及欧共体其他成员扩张区内市场、抵消马克升值的不良后果提供保障。我国加工贸易生产产品无法进入国内市场，缺乏市场空间来消化人民币升值产生的后果。2010年11月，苏州和东莞被定为“全国加工贸易转型升级首批试点城市”。海关总署、苏州地方政府出台多项方案为加工贸易转型升级指明方向。海关总署出台的一项政策为“促进加工贸易内销便利化”，这一政策与1985年欧共体统一欧洲白皮书有异曲同工之处，即扩展市场以弥补美国市场的损失。此外，该政策使有关企业在从事内销时只需提供有效担保，在不需要预估交税情况下企业可先进行内销保税货物，提高苏州出口加工区的贸易额。苏州海关还积极创新监管模式，支持企业开展研发、检测、维修、展示、销售等现代服务业，简化外发加工审批手续等改革措施。2013年12月名硕电脑（苏州）有限公司完成了内销平板电脑的售后维修，返修周期仅需要短短10天，此前需要运往境外维修的周期长达30天。这一举措不仅提高了制造竞争力，还延伸了产业链，是积极有效的促进加工贸易转型升级的措施。可将苏州试点的经验做法复制推广到江苏省22个海关特殊监管区内。海关总署还为苏州“量身定制”的五大支持措施，其中三大措施具有较大推广意义。“规范特殊区域设备出区管理”将赋予国产设备出区和境外设备出去同49 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究等的政策，不仅提企业减负，还加速企业设备更新换代。“允许特殊监管区域内保税货物进行抵押”起到释放企业活力的作用，以及缓解区内企业资金压力、解决企业融资难等问题的作用。“改进特殊监管区间和保税物流中信建保税货物流转管理”，简化货物流转手续，自主选择承运车辆既节约成本又节省物流时间。①我省内现有22个海关特殊监管区，分布在全省13个地级市，而这三大措施不仅打通了某一地级市内海关特殊监管区，还可联通全省22个特殊监管区，形成全省联动的发展态势。6.3建立中性出口退税政策体制加工贸易的发展不仅造成了国内出口企业的“生产率悖论”，及出口企业的生产率水平低于非出口企业，还造成中国出口产品价格低于内销价格，带来了较大的财政负担。虽然出口退税政策只对运用国内料件的进料加工产生影响，但通过建立中性出口退税政策体制，提高“来料加工”的进入门槛，降低一般贸易和进料加工的运行成本，以真正实现贸易方式的优化。而建立这样的体制，需要有关部门从国家层面进行顶层设计。对加工贸易和一般贸易中长期规划，分阶段、分步推进加工贸易转型升级和鼓励一般贸易发展。具体而言可以技术水平为评断标准而不以贸易方式为标准，制定不同档次出口退税率，让不同贸易方式企业获得同等政策红利。6.4制定针对性外贸发展战略，提升市场多元化水平表3.7显示江苏省贸易贡献主要来自苏南地区，而在第一主成分中，出口地区结构分布度的得分仅次于加工贸易出口比重。这说明江苏省应鼓励苏中、苏北地区发展外贸并继续发挥苏南地区继续“排头兵”作用，具体措施还应依托国家战略。十八届三中全会以来，党中央、国务院确定了“两带一路”区域经济发展新战略，即丝绸之路经济带、21世纪海上丝绸之路及长江经济带，上述战略与江苏均有联系，省内比较来看与苏北区域联系最为密切。徐州和连云港地处丝绸①分别是：江苏张家港保税区，江苏常州、武进、吴中、连云港、扬州、镇江、泰州、常熟、吴江出口加工区，张家港保税港区、南京综合保税区、无锡高新区综合保税区、苏州工业园综合保税区、苏州高新技术产业开发区综合保税区，南通、淮安、盐城、昆山综合保税区，南京龙潭港保税物流中心、连云港保税物流中心、江阴保税物流中心。50 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究之路的最东段，连云港是21世纪海上丝绸之路的重要港口之一，连云港还是新亚欧大陆桥经济走廊的东部起点。徐州连云港两市应突破行政区划约束，联合沿海的盐城市与新亚欧大陆桥沿线国家合作互动，提高对外开放水平、参与到工程建设、海洋开发上来。根据图5.3，苏北大部分县级市属农产品生产区，依托国家全面对外开放战略，加快农业现代化步伐，鼓励出口农产品、海产品。这与现有的贸易市场相比，某种程度上可以避免来自欧盟、美国等地区的贸易纠纷，还可以降低发达经济体自身经济发展对江苏省外贸发展的影响，提高对国际市场的抵御能力。淮河流域的宿迁、淮安两市具备耕作条件良好、矿产资源丰富的优势，结合连云港出口加工区，淮安、盐城综合保税区及连云港保税物流中心，可对苏北城市群采取如下分工：宿迁、淮安两市负责生产，连云港、徐州负责加工，连云港、盐城负责物流。即在促进苏北区域贸易发展时，一方面要“一市一策”，结合该市产业结构、传统产业的发展情况制定贸易政策，另一方面还要区域整体发展进行规划。设想的实现设计各市利益协调、让市场机制决定资源配置以调动各方主动性等问题，省一级政府在制定政策时不仅要注重“协调”，还要兼顾“共享”。借助毗邻上海的区位优势和自身的经济基础，苏南、苏中地区贸易发展取得了当前的成就。下一步发展须扎实推进苏南现代化建设示范区、苏南国家自主创新示范区建设，联合苏南地区的高等院校和科研机构探索有利于创新的新政策、新机制、新模式，努力建设创新驱动发展引领区、深化科技体制改革试验区和区域创新一体化先行区。加强苏中、苏北创新能力建设。加快创新型城市、创新型园区建设，推动区域内创新组织的集成联动。构建深度融合的开放创新机制，提高创新国际化水平。与此同时，昆山试验区（包括国家级昆山经济技术开发区、昆山高新技术产业开发区、昆山综合保税区和省级花桥经济开发区，以及规划建设的海峡两岸（昆山）商贸示范区）和苏州工业园主动借鉴推广上海自贸试验区人民币跨境业务。苏南地区其他海关特殊监管区、工业园也应在融合自身特点基础上效仿上海自贸区改革。着力推动企业更大步伐“走出去”，开展绿地投资、并购投资等，开展科技创新、项目对接、信息交流、人力资源开发等多方面国际合作，培育一批跨国企业，推进境外产业合作区和产业集聚区建设，打造江苏参与“一带一路”建设的境外合作载体，增强利用两个市场、两种资源的能力。51 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兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究附录图5.1江苏省主体功能区划（2011-2020）：优化开发区域分布图资料来源：http://www.jiangsu.gov.cn/zwfw/lstd/nm/zcfg/201508/t20150804_396821.html58 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究图5.2江苏省主体功能区划（2011-2020）：重点开发区域分布图资料来源：http://www.jiangsu.gov.cn/zwfw/lstd/nm/zcfg/201508/t20150804_396821.html59 兰州财经大学硕士学位论文江苏省外贸发展方式转变问题研究图5.3江苏省主体功能区划（2011-2020）：限制开发区域分布图资料来源：http://www.jiangsu.gov.cn/zwfw/lstd/nm/zcfg/201508/t20150804_396821.html60
