基于知识管理和dea模型的科技成果转化效率评价研究

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1、学校代号10532学号S1302W3008分类号G302密级公开工程硕士学位论文基于知识管理和DEA模型的科技成果转化效率评价研究学位申请人姓名李秋菊培养单位机械与运载工程学院导师姓名及职称邓乾旺教授孔正军高级经济师学科专业工业工程研究方向知识管理论文提交日期2016年05月10日学校代号：10532学号：S1302W3008密级：公开湖南大学工程硕士学位论文基于知识管理和DEA模型的科技成果转化效率评价研究学位申请人姓名：李秋菊导师姓名及职称：邓乾旺教授孔正军高级经济师培养单位：机械与运载工程学院专业名称：工业工程论文提交日期：2016年05月10日论文答辩日期：2016年05

2、月28日答辩委员会主席：程军圣教授ResearchonevaluationforconversionefficiencyinthescientificandtechnologicalachievementsbasedonknowledgemanagementandDEAmodelbyLIQiujuB.E.(SichuanNormalUniversity)2013AthesissubmittedinpartialsatisfactionoftheRequirementsforthedegreeofMasterofEngineeringinIndustrialEngineeringi

3、ntheGraduateSchoolofHunanUniversitySupervisorProfessorDENGQianwangSenioreconomistKONGZhengjunMay,2016湖南大学学位论文原创巧声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研巧所取得的研巧成果。除了文中特别加ＩＵ标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中レッ明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。？作者签名；日期：＾／〇￡年６月主日学位论文版权使用授

4、权书、本学位论文作者完全了解学校有关保留使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可Ｗ将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进巧检索，可Ｗ采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于１、保密□，在年解密后适用本授权书。ｆ２、不保密因。＂＂（请在＾处上相应方框内打Ｖ）作者签名：知曰期；１年ｔ月＾曰違＞，导师签名：曰期：年月＾曰ｉ基于知识管理和DEA模型的科技成果转化效率评价研究摘要科技成果产业化是当前我国实现可持续发展与维持竞争优势的

5、重要战略之一。本文以2007至2013年间我国30个省份地区科技科技成果转化水平为研究对象，构建科技成果转化知识管理体系与科技成果转化效率评价指标体系，通过理论分析与实证研究探讨在科技成果转化中实施知识管理的重要性。从知识管理的角度分析科技成果转化效率评价指标体系，引入因子分析法与三阶段DEA（DataEnvelopmentAnalysis，数据包络分析）模型，排除指标间的相关性与评价过程中环境因素、随机误差对评价结果的影响，对科技成果转化效率进行评价。首先联系科技成果的知识属性，根据科技成果转化与知识管理在过程与目标之间的耦合关系，提出科技成果转化知识管理体系，并从投入、产出与

6、影响因素三个方面构建科技成果转化效率三维评估指标体系，对科技成果转化效率进行全面分析。其次基于DEA模型评价特征，运用因子分析法分别对科技成果转化的投入与产出指标间的相关性进行分析，并利用主成分分析法提取投入、产出的公因子，消除指标间的相关性与减少评价指标数目，以降低全面选取评价指标的难度，并避免了同类指标的重复统计。最后运用三阶段DEA模型对我国的科技成果转化效率进行评价，在评价过程中运用SFA（StochasticFrontierAnalysis，随机前沿分析）分析环境因素、随机误差与管理无效率对投入冗余的影响水平，并使所有的测评单元处于相同的科技环境与随机误差影响水平中，消

7、除相关环境与随机误差对科技成果转化效率的影响，再运用DEA模型测算由管理水平导致各地区的科技成果转化的效率差异。本文对我国的科技成果转化效率进行客观、全面的评价，真实反应出各地区科技成果转化过程中的管理水平，并找出对科技成果转化组织最有利的环境，以期为促进科技成果转化提供有效指导。关键词：科技成果；科技成果转化；知识管理；三阶段DEA；因子分析II工程硕士学位论文AbstractIndustrializationofSTA(ScientificandTechnologicalAc