中国区域科技成果转化效率的实证研究——基于三阶段DEA模型

《中国区域科技成果转化效率的实证研究——基于三阶段DEA模型》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、㈣㈣i

2、i{

3、㈣㈦{}

4、；

5、鹫氍引强鹫曩疆

6、!{{；弼爨雕

7、l

8、{

9、窿

10、；

11、；

12、!㈦l中国区域科技成果转化效率的实证研究——基于三阶段DEA模型口李文亮1许正中2王直节2(1．天津大学管理与经济学部，天津300192；2．国家行政学院经济学部，北京100089)【摘要]在剔除环境因素的基础上，运用三阶段DEA模型，对2011年中国30个省的科技成果转化效率进行实证研究。结果显示，总的看纯技术效率被低估，规模效率被高估，环境因素对科技成果转化效率具有显著影响。东中西部科技成果转化效率存在较大差别。研究认为，应通过完善科技管理体制、创新科技组织方式、

13、优化政策、信息共享，推动我国科技成果转化效率全面提升。[关键词]科技成果转化效率，三阶段DEA，科技管理体制；科技成果转化[中图分类号]G311[文献标识码]A[文章编号】1003-1154(2014)03-0114--03科技成果转化是将科学技术转化为现实生产力的重要阶段。客观评价科技成果转化效率，对于增强创新能力，构建创新型国家具有重要意义。然而，以往研究在评价科技成果转化效率时，大都没有考虑外部环境对科技成果转化效率的影响。实际上，外部环境对整个样本会造成影响，导致科技成果转化效率评价出现偏差。Winerbrake⋯、Amesse和Cohe

14、ndetb[21通过对科技成果转化效率与制度环境相关性的研究支撑了这一观点，而且Decter等口]；fllRogers等H1在对科技成果转化效率与新兴市场、外部激励等环境因素的因果关系检验中也得到了相似的结论。因此，本文突破以往研究的局限，在考虑规模报酬可变和外部环境影响的视角下，构建三阶段DEA模型，gff2011年中国30个省的科技成果转化效率进行评价，提出政策建议，以期提升中国科技成果转化效率。一、研究方法三阶段DEA模型由Fried等岿1提出，该三阶段DEA模型利用投入松弛变量的信息，将环境因素与随机误差剥离，实现对效率的客观评价。第一阶

15、段DEA模型。该阶段进行DEA一般模型分析。本文采用投入导向的规模报酬可变的BCC模型，分离规模报酬与纯技术效率，获取更贴近真实的纯技术效率。[基金项目]国家软科学重大项目(2013GXSlB002)第二阶段松弛变量SFA分-析。判断投入松弛变量是否受环境变量影响，分离出受环境因素以及随机误差影响的投入变量。假设有J7、r个决策单元，每个决策单元有，种投入，假定有k个可观测的外部环境变量，分别对Ⅳ个投入松弛变量进行SFA分析。设第i个DMU第n个投入值为x。，其松弛变量为S。，则S。《。—x0>D，差额变量和环境变量模型：&专厂(互，卢)+y。+

16、％n=l，2，⋯，N，i=1，2，⋯，，(1)式中，S。i为第i个决策单元第n种投入的松弛变量，互=(彳"彳”⋯，Zki)为k个环境变量以zf，∥)表示环境变量对投入松弛变量S。。的影响，利用SFA贫Y析环境因素对投入松弛变量影响的显著程度。若结果显著，则剔除环境因素和随机误差的影响，即对n个决策单元的投入变量数据进行调整。X。i为调整后的投入量；X．。为原始投入值，调整公式为：X。材。+[maxtz#n}一zfl"]+Emax{y。}一y。]‘n=l，2⋯N；i=1，2⋯I(2)第三阶段调整后的DEA模型。将调整后的投入数据与原始产出数据代入B

17、CC模型，得到剔除环境因素的效率值。皿管理现代化二、数据与变量以除中国香港、台湾、澳门外。中国的30个省为研究对象，由于西藏数据不全，在分析中不予考虑。原始数据来源于2012年《中国统计年鉴》和《中国科技统计年鉴》。本文以R＆D研究人员全时当量和各地区R&D研究经费内部支出作为科技成果投入变量，以专利、技术合同成交额、新产品产值作为产出变量，构建科技成果转化效率评价的指标体系，如表1所示。表1科技成果转化绩效评价指标体系一级指标二级指标单位从事R＆D研究经费兀投入指标从事R&D研究全时当量人年专利数量个产出指标技术合同成交颤万元新产品产值万元借鉴

18、已有文献的研究，本文以经济环境、创新环境、政府支持力度作为环境变量。经济环境、创新环境和政府支持力度分别以各地区GDP、教育支出占财政支出比重和财政科技支出表示‘引。三、实证分析第一阶段DEA。运用DEAP2．1，得到各省2011年技术效率(TE)，纯技术效率(PTE)和规模效率(SE)。结果见表2。表2中国30省科技成果转化效率(按技术效率由高到低排序)地区1EPIESER’IS地区TEmSER’rs北京1．0∞1．O∞1．咖辽宁O．6270．6340．9髓江苏1．O∞1．0∞1．咖四川0．6180．6460．955浙江I．0∞1．000陕西0

19、．5020．5330．942广东1．0001．O∞湖北0．4710．4930．粥7dm重庆1．咖1．蚴1．咖江西0．4700．4760．