关于河北省中小企业挂牌新三板的调研报告

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1、中图分类号：F83密级：公开UDC：336学校代码：11832河北经贸大学硕士学位论文（学历硕士）关于河北省中小企业挂牌“新三板”的调研报告AnInvestigationReportonListing“theNEEQ”ofSmallandMedium-sizeEnterpriseofHebeiProvince作者姓名：刘琪指导教师：马胜祥教授学科专业名称：金融硕士论文完成日期：2016年3月二〇一六年三月二十八日中图分类号：F83密级：公开UDC：336学校代码：11832河北经贸大学硕士学位论文（学历硕士）

2、关于河北省中小企业挂牌“新三板”的调研报告AnInvestigationReportonListing“theNEEQ”ofSmallandMedium-sizeEnterpriseofHebeiProvince作者姓名：刘琪指导教师：马胜祥教授学科专业名称：金融硕士论文完成日期：2016年3月I学位论文原创性声明＂’’本人所提交的学位论文《关于河北省中小企业挂魄新兰板的调研巧告》，是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中己经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经

3、发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体。，均已在文中标明本声明的法律后果由本人承担。论文作者（签名）指导教师确认（签名）：‘年＞日年《＾月，Ｖ７＾以＾如学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解河北经贸大学有权保留并向国家有关部口或机构送交学位论文的复印件和磁蟲１＾，允许论文被查阅和借阅。本人授权卿北经贸大学可＾１将学位论、文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可采用影印缩印或其它复制手段保存、汇编学位论丈。（保密的学位论文在年解密后适用

4、本授权书）论文作者（签名）指导教师（签名）：年（月皆曰年月方＾真占摘要中小企业是我国社会经济发展的主体力量。对于扩大社会就业，增加政府税收以及促进社会和谐稳定有着重要的作用。然而，中小企业普遍面临融资难的困境。河北省中小企业大量集中于劳动密集型、技术含量相对较低的传统行业，并且规模小，实力弱，这些特征使中小企业难以从商业银行获得生产经营所需资金。融资难制约了河北省中小企业科技创新、持续发展，同时阻碍了全省经济结构调整，产业转型升级的步伐。2012年7月8日，国务院批准在证券公司代办股份转让试点

5、基础上，设立全国中小企业股份转让系统（下文简称为“新三板”），2014年7月23日，国务院常务会议强调支持中小微企业依托新三板市场开展融资，促进创新创业、结构调整和经济社会持续健康发展。新三板市场为解决中小企业融资困境开辟了一条有效的直接融资渠道，河北省中小企业应该抓住机遇，谋求通过挂牌“新三板”来解决自身面临的融资难题。本文以解决如何促进河北省中小企业顺利挂牌“新三板”为主要目的，展开对河北省中小企业挂牌“新三板”的一系列调研，撰写本调研报告。文章主要从引言，新三板市场的发展概况，河北省中小企业挂牌“新三板

6、”的现状，河北省中小企业挂牌“新三板”存在的问题，以及河北省中小企业挂牌“新三板”的对策建议，总结六方面来具体展开。通过查阅相关资料、数据了解新三板市场的发展概况以及河北省中小企业挂牌“新三板”的现状，重点从河北省中小企业自身和政策环境两方面分析企业挂牌存在的问题。企业自身角度，通过查阅、分析企业挂牌“新三板”的公开信息资料，本文选取全国股转系统公司对河北省50家挂牌企业的反馈意见，采用定量研究以及案例分析的方法，结合股转系统公司的审查重点，找出企业存在的问题，具体从股权结构的稳定性、财务规范性和持续经营能力

7、三方面阐述。政策环境角度，通过分析政府出台的相关政策以及与其他省份支持企业挂牌“新三板”的政策作对比分析，进而找出河北省存在配套补贴措施少；“新三板”后备企业数量少；缺少支持高新区企业挂牌的举措三方面的不足。最后分别给出对策建议，企业应从完善企业股权结构、健全财务管理制度和增强企业持续经营能力三方面努力，消除对挂牌“新三板”的不利影响；河北省政府应采用分步补贴方式，完善补贴配套措施；健全“新三板”后备企业培育体系，设立“新三板”产业引导基金三方面激发企业挂牌“新三板”的积极性，发挥政府引导作用。只有企业自身I

8、II发展和政府政策扶持形成合力，河北省中小企业挂牌“新三板”之路才会更顺畅。关键词：河北省中小企业新三板融资挂牌IVAbstractSmallandmedium-sizedenterprisesarethemainforceofdevelopmentofsocietyandeconomyinChina,whichplaysanimportantroleinexpandingemployment,in