关于券商开展私募基金托管业务的风险问题研究

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2、授2016年5月RiskassessmentandManagementoffundcustodybusiness学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，，是本人在导师的指导下独立进行研巧工作所取得的成果。除文中己经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均己在文中明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担＾。特此声明＾兴ｉ学位论文作者签名／；如嫂年月呼日学位论文版权

3、使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容；按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本，；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版并采用影印、缩印、、妇描数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索Ｗ及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部口或者机构送交论文；学校可Ｗ采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作

4、者签名《Ｊ月Ｗ日；如、咎年导师签名＞ｒ：年月＾日Ｖ摘要我国的证券行业出现于二十世纪八十年代，经过二十余年的发展，伴随我国经济体制改革的逐步深入，证券行业有了长足的发展，已经成为我国经济体系的重要组成部分。随着证券行业的快速发展，竞争愈演愈烈，而托管业务作为券商重要的功能之一，却始终没有政策支持。直至2013年3月证监会正式公布《证券公司资产托管业务试行规定(征求意见稿)》，放行券商资产托管业务，为券商托管功能的实现扫清了政策障碍。券商可以在为私募基金提供投资咨询、融资融券等专业服务的同时，满足

5、私募基金的个性化需求，为其提供定制化服务，这是商业银行所不具备的，同时私募基金托管业务前景广阔，因此各大券商均在积极寻求与私募基金合作的机会。以开展私募托管业务为契机，建立券商综合服务平台，挖掘并培养更丰富的潜在价值客户，以此引领经纪业务的“二次转型”。本文顺应该背景，着重讨论了券商基金托管业务的风险问题。通过和银行传统托管业务相对比，探讨了券商开展资金托管业务的主要风险，建立了风险模型，进行评测，给出了针对性建议。本文的创新点比较突出。抓住私募托管业务的风险问题进行深入研究，以往文献对券商私募托管业务的风

6、险和防范的研究仅停留在理论层面，而本文将券商私募托管业务和银行资产托管业务进行对比，归纳总结出他们的共性风险和券商的个性风险，并运用风险评估模型，通过对风险发生的概率和影响程度进行定性和定量分析，从而得出券商私募托管业务属于中高风险业务的结论，在此基础上，针对券商的个性风险提出防范措施，并大胆对此进行了成本测算，进一步印证了采取防范措施十分必要。关键词：私募托管，风险，模型，成本IAbstractThesecuritiesindustryofChinaemergedinthe1980s.Withtheref

7、ormationofChineseeconomicsystem,thesecuritiesindustryinChinahasgainedgreatachievementduringthelast20yearsandplayedasignificantroleinthedevelopmentofeconomicsystem.Custodybusiness,however,asoneoftheimportantfunctionsofsecuritiescompanies,struggledtomoveforw

8、ardwithoutthesupportofnationalpolicy.UntilMarch2013,theChinaSecuritiesRegulatoryCommissionreleasedthedraft.Itassuredthatsecuritiesfirmshavether