关于公司开展私募基金托管服务的通知

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1、关于公司开展私募基金综合托管业务的通知各分公司、各部门、各营业部及所属公司：经中国证监会批准，公司已获得有限合伙型私募基金综合托管业务资格，可以开展私募基金综合托管业务试点工作。现将私募基金综合托管业务的有关事项通知如下：一、私募基金综合托管服务简介私募基金综合托管业务是指我公司依据有限合伙企业股权投资协议约定，通过为其提供资产保管、净值计算、投资清算、投资监控、托管报告、全面信息服务、风险评估与管理、后台外包等形成的一项综合金融服务业务。二、总部各部门、分公司及所属公司营销奖励综合托管费：有限合伙企业资产在托管期间产生的托管费用，其中净收入的30%返还给业务

2、介绍人员。营销奖励按季支付，返还时间段为自签约日起一年。三、营业部营销奖励（一）营业部常规营销奖励1、交易佣金有限合伙企业资产在托管期间在公司集中交易系统所产生的交易佣金，100%返还给营业部，销售人员提成按照公司经纪业务总部的有关规定计提。2、综合托管费私募基金在托管期间产生的托管费用，其中净收入的50%计入营业部考核收入（其中奖励给业务介绍人员比例为营业部收入的40%）。营销奖励按季支付，返还时间段为自签约日起一年。（二）前三单营销特别奖励（2013年底前有效）完成首单私募基金托管业务的营业部，托管费用净收入100%计入营业部考核收入，第二、第三单按照净收

3、入的90%、80%的比例计入，其中奖励给业务介绍人员比例为营业部收入的30%。费用按季支付，特别营销奖励返还时间段为自签约日起一年。特此通知。业务联系人：万红辉、胡盛附件：1、私募基金综合托管业务客户预约登记表2、宏源证券私募基金托管费率表存管结算中心二〇一三年十月八日附件：1编号：私募基金综合托管业务客户预约登记表年月日员工信息姓名部门名称联系电话邮箱开户行银行账户客户信息客户姓名联系电话客户编号所属营业部资金账号股东账号托管规模联系地址邮编备注托管业务确认信息存管结算中心确认信息经办人确认日期负责人审批备注填表说明：1、销售人员应完整填写“员工信息”及“客

4、户信息”，以便于后期确认工作顺利进行；编号及“托管业务确认信息”由公司存管结算中心填写。2、此表在客户参与私募基金托管业务前至少一个工作日填写并传真或原件交至存管结算中心。附件：2公司私募基金托管费率表综合托管费用评级标准（参考）规模品种0~500~1000~3000~5000~1亿以上500万1000万3000万5000万1亿金融衍生品3.5‰3‰2.5‰2‰1.5‰1‰融资融券3‰2.5‰2‰1.5‰1‰0.9‰股指期货2.5‰2‰1.5‰1‰0.9‰0.8‰信托2‰1.5‰1.3‰0.9‰0.8‰0.7‰银行间债券1.5‰1.3‰1.1‰0.8‰0.7‰

5、0.6‰开放式基金1.3‰1.1‰0.9‰0.7‰0.6‰0.55‰A、B股1‰0.9‰0.8‰0.7‰0.6‰0.5‰