中关村科技园区技术创新效率及影响因素实证研究

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1、ChinaUniversityofMining&Technology,Beijing博士学位论文中关村科技园区技术创新效率及影响因素实证研究学院：管理学院学号：TBP100502021Q作者：隋广琳学科专业：管理科学与工程导师：许强教授、安景文教授2016年1月中图分类号：C931密级：公开单位代码：11413博士学位论文中文题目：中关村科技园区技术创新效率及影响因素实证研究英文题目：TheEmpiricalResearchonZhongguancunSciencePark'sEnterprises'TechnologyInnovation

2、Efficiency作者：隋广琳学号：TBP100502021Q学科专业：管理科学与工程研究方向：技术创新导师：许强、安景文职称：教授论文提交日期：2015年10月28日答辩日期：2015年12月17日学位授予日期：2015年12月30日中国矿业大学（北京）独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得标注和致谢的地方外，论文中不包含的研究成果。尽我所知，除了文中特别加Ｗ其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国矿业大学或其他教学一机构的学位或证书而使用过的材料。与我同工作的同志对本研究

3、所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。。旧期．；文／６．作者签名：午Ｉ关于论文使用授权的说明，本人完全了解中国矿业大学有关保留、使用学位论文的规定即：学校有权，允许论文被查阅或借阅保留送交论文的复印件；学校可Ｗ公布论文的全部或部。，可Ｗ采用影印分内容、缩印或其他复制手段保存论文）（保密的论文在解密后应遵守此规定就曰期处、ｂ、：签名导师签名；；＿午＾摘要党的十八大报告指出“创新驱动战略”是国家发展战略的核心，“着力构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系”，这是继党的十七大

4、会议强调“提高自主创新能力，建设创新型国家”之后对我国创新发展的再次战略部署。中关村示范区作为我国技术创新的标志，其企业的技术创新能力、技术创新的环境影响因素及创新生产的收益特点等问题均具有很强的研究意义。本文围绕“中关村国家自主创新示范区技术创新效率实证研究”的选题，论文首先确立了“效率研究”的切入点，即生产前沿面理论的“技术效率”；基于对传统企业技术创新过程模型的理解，论文提出了示范区企业二阶段技术创新过程划分方式，技术研发与技术转化，从而企业技术创新效率被分解为技术研发效率和技术转化效率；基于动态的角度，从示范区企业空间载体和产业载体

5、两个维度，应用Windows-DEA方法，测算了示范区园区/产业层面的企业技术研发/转化效率，结合示范区园区/产业的实际情况，对园区/产业内的企业技术创新活动进行了定位；考察了政府资助、金融机构支持、国际贸易、外商投资、产业集聚、地理区位等六个环境因素对示范区企业技术创新效率影响的方向及程度，包括因素指标的构建测度以及效率环境影响因素PanelData-Tobit模型的建立和参数估计；最后，通过PCA方法，构建了园区层面的单投入单产出技术研发/转化投入产出指数，并基于园区的纯技术效率值，绘制了示范区企业技术研发生产前沿面和技术转化生产前沿面

6、的二维形态，研发和转化的生产前沿面表现出不同的边际收益特性。最后，归纳论文的主要研究结论，为示范区企业的技术创新发展提供了相应的建议。论文的主要研究内容及成果包括：（1）对国内外“技术创新效率”及“中关村国家自主创新示范区”相关研究领域内的研究文献进行综述，并做出简要评述。明确了论文的研究内容及研究思路，描述了本文的技术路线；按照问题的解决，列出论文的主要研究方法，并对本文的创新点进行了简单的概括。（2）对“技术创新”、“高技术产业”、“效率和技术效率”等基本概念进行了界定，明确技术创新“效率”为基于生产前沿面理论的“技术效率”。对传统企业

7、技术创新过程模型进行了分析，基于模型对示范区内企业适用性的原则，从生产逻辑的角度，将企业技术创新过程划分为6个环节，并根据每个环节产出成果的商业价值特点，按照投入产出的角度，将6个环节分为两个阶段，即技术研发阶段与技术转化阶段，从而示范区内企业技术创新效率被分解为技术研发效率与技术转化效率。研发效率与转化效率的分解，为本文研究两阶段技术创新效率提供了理论支撑。对生产前沿面理论进行了简单的回顾，生产前沿面理论是本文进行效率测度的理论基石，数据包络分析（DEA）和随机前沿面分析（SFA）均是基于I此理论而产生的效率测度方法，本文主要是通过Win

8、dows-DEA模型对效率进行测度的。（3）论文构建了示范区企业多投入——多产出的技术研发效率指标体系和技术转化效率指标体系，通过Windwos-DEA模型，从园区和产业两个层面