上市公司治理结构对技术效率的影响研究——基于终极控制人的视角

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1、密级：论文编号：中国农北科学悦学位论文上市公司治理结构对技术效率的影响研究—基于终极控制人的视角Ｓ化ｄｙｏｎＣｏｒｐｏｒａｔｅＧｏｖｅｒｎａｎｃｅａｎｄＴｅｃｈｎｉｃａｌＥ谢ｄｅｎｃｏｆｙＬｉｓｔｅｄＣｏｍｐａｎｉｅｓ：ＢａｓｅｄｏｎＰｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅｏｆＵｌｔｉｍａｔｅＳｈａｒ油ｃｌ化ｎｇ＞．，硕±研究生：林青宁指导教，师：毛世平申请学位类别：管理学学硕±专业：产业经济研究方向；公司治理与财务管理培养单化农业经济与发展研究所＼研究生院＇，■■＇．Ｉ．．■＇－．

2、．．．‘．？？？Ｉ＇－？Ｌ＾．．；２０‘－１６年０４月？‘、．？＊、’Ｖ■、＊■．Secrecy:No.ChineseAcademyofAgriculturalSciencesDissertationStudyonCorporateGovernanceandTechnicalEfficiencyofListedCompanies:BasedonPerspectiveofUltimateShareholdingM.S.Candidate：QingningLinSupervisor：ShipingMaoMajor

3、：IndustrialAconomicsSpecialty:CorporateGovernanceandFinancialManagementApril2016独创性声明本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加Ｗ标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业科学院或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料一。与我同王作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。：７１？／＾７研究生签名未養分时间：／年／月リ日关于论文使用授权的声明本人完

4、全了解中国农业科学院有关保留、使用学位论文的规定，即；中国农业科学院有权保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可Ｗ采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业科学院可Ｗ用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。研究生签名：斗為為时间；年Ｃ／月以日导师签名：义时间：么年。月＾曰文中国农业科学院硕±学位论文评阅人、答辩委员会签名表上市公司治理结构对技术效率的影响研究一基于终极控制人的视Ｉ论文作者林青宁专业产业经济研究方向￣￣农业经＾发展研究指导教师毛世平培养＾位（研究所ＩＩ是所

5、姓名职称单位专业签名中央财经学会计学廖冠民教授产业经济誇含富中央政策石室经济农业济管冯海发教授Ｉ＾Ｉ￣Ｗ辩ｍ化ＡＡ勒ｒ歧硕导□中国农业大学经济管Ｐ应曰／气／合＾田维明教授农产品贸易博如理学院Ｉ间带崎￣￣￣￣￣￣￣￣￣胃宙由＾硕博导□中国人民大学农业与农业经理济管）Ｘ＾导农村发展学院足舒北济管李成贵研究员京市农林科学院农业■未——誤置雲４＾＂答充古战就喊硕导回中央财经大学中国经农业经济管．呼□济与管麵究院理博导辩庶勺田硕导□中央财经大学会计学立，，＾、女Ｃ廖冠ｇ教授ｆ业经济委博导＾Ｐ完７硕＾

6、导□Ｊ员硕璋＾导□博导□硕导□博导□会议记录（秘书）吴美典子：论文答辩时间地点地＋！＾点岂：农经所２６３会议■室摘要为实现我国经济的健康持续发展，提高国家的创造力与竞争力，党中央国务院提出了在2020年把我国建设成创新型国家的战略目标，同时强调在建立创新型国家的过程中企业是创新的主体，而终极控制人是拥有企业实际话语权的股权持有者，终极控制人的决策对企业的战略实施起重要作用，因此基于终极控制人视角下企业的治理结构及其技术效率至关重要。鉴于此，本文基于终极控制人的视角，在微观层面上，使用数据包络分析方法对上市公司的技术效率进行

7、了测度，并分别从时间跨度、产权性质、研发投入要素禀赋结构以及地区差异等四个角度与上市公司技术效率的关系进行了分析；然后使用非平衡面板数据实证研究了上市公司第一终极控制人是否国有属性、上市公司终极控制人制衡程度、上市公司终极控制人对其股权控制集中度以及上市公司董事会规模、执行董事来自终极控制人比例、非执行董事来自终极控制人比例以及独立董事多样性等因素对上市公司技术效率的影响。本文以2007-2014年深沪上市公司的959家