海富通纯债债券型证券投资基金基金合同和托管协议的修改对

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1、海富通纯债债券型证券投资基金基金合同和托管协议的修改对照表一、基金合同主要修订内容、依据章节修订内容修订依据前言增加：将《公开募集开放“《公开募集开放式证券投资基金流动性式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规风险管理规定》纳入基金定》”）”合同制订依据释义增加：“54、《流动性规定》：指中国证监会2017根据《流动性风险管年8月31日颁布、同年10月1日起实施理规定》补充相关释义的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订”释义增加：“55、流动性受限资产：指由于法律法规、根据《流动性风险

2、管监管、合同或操作障碍等原因无法以合理理规定》补充相关释义价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等”基金份额的申购“五、申购和赎回的数量限制”中，增加：与赎回“4、当接受申购申请对存量基金份额持《流动性风险管理有人利益构成潜在重大不利影响时，基金规定》第十九条管理人应当采取设定单一投资者申购金1/8额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实

3、保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。”基金份额的申购“六、申购和赎回的价格、费用及其用与赎回途”之“3、赎回金额的计算及处理方式……”中，增加：“……其中对持续持有期少于7日的投资《流动性风险管理者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎规定》第二十三条回费全额计入基金财产。……”基金份额的申购“七、拒绝或暂停申购的情形”中，增加：与赎回“7、基金管理人接受某笔或者某些申购《流动性风险管理申请有可能导致单一投资者持有基金份规定》第十九条、第二十额的比例达到或者超过50%，或者变相规四条避50%集中度的情形时。8、当前一估值日

4、基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。”发生上述第1、2、3、5、6、8、9项根据上述调整修改情形之一且基金管理人决定暂停申购时，序号基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。2/8基金份额的申购“八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情与赎回形”中，增加：“5、当前一估值日基金

5、资产净值50%以上《流动性风险管理的资产出现无可参考的活跃市场价格且规定》第二十四条采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。”基金份额的申购“九、巨额赎回的情形及处理方式”之“2、与赎回巨额赎回的处理方式”中，增加：若基金发生巨额赎回，在出现单个基金《流动性风险管理份额持有人超过基金总份额30%的赎回申规定》第二十一条（二）请（简称“大额赎回申请人”）情形下，基金管理人应当延期办理赎回申请。基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前提

6、下，优先确认其他赎回申请人（简称“小额赎回申请人”）的赎回申请：若小额赎回申请人的赎回申请在当日予以全部确认，则基金管理人在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；若小额赎回申请人的赎回申请在当日未予全部确认，则对未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的赎回申请适用本条规定的延期赎回或取消赎回的规则；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒3/8体上刊登公告。基金合同当事人“二、基金托管人”之“（一）基金托管及权

7、利义务人简况”的“法定代表人”和“注册资本”修订为：法定代表人：陈四清根据托管人最新披注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟露信息修改柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整基金的投资“二、投资范围”之“基金的投资组合比s例为：”中，增加：“……其中现金不包括结算备付金、存出《流动性风险管理保证金及应收申购款等。”规定》第十八条“六、投资限制”之“1、组合限制”之“基金的投资组合应遵循以下限制：”中，增加：“（2）……其中现金不包括结算备付金、《流动性风险管理存出保证金及应收申购款等；规定》第十五条、第十六（6）本基金管理人管理的全部开放式基条、第十七

8、条、第十八条、金(包括开放式基金以及处于开放期的定第四十条期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一