FSB视角下影子银行监管的国际法研究

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1、法律硕士（JM）学位论文题目：FSB视角下影子银行监管的国际法研究英文题目：LegalResearchontheSupervisionofShadowBanksunderthePerspectiveofFSB作者：黄于芯年级：2016级专业方向：法律（法学）指导教师：张晓静教授时间：二〇一八年五月FSB视角下影子银行监管的国际法研究作者签字：导师签字：二○一八年五月·中国沈阳独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的

2、地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得辽宁大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。作者签名：学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解辽宁大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构交送论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权辽宁大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印，缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。作者签名：导师签名：签字日期：年月日中文摘要自次贷危机以来，各国都在努力寻找危机形成的原因

3、，“影子银行”慢慢进入到人们的视野。从开始为人所知到逐渐了解、探索以及各种监管措施的出台，影子银行引起监管者以及学者的重视。在国际监管层面，虽然金融稳定委员会（FinancialStabilityBoard，以下简称“FSB”）是以协调国家金融主要机构和国际标准制定机构在国际上的工作，发展和推动有效的监管，监督其他金融部门政策的实施为目标的，但FSB在二十国集团（Groupof20，以下简称“G20”）伦敦峰会上被赋予了影子银行国际监管协调的职能。随后，FSB及时出台一些报告对影子银行体系进行了

4、较全面的阐述，其中包括影子银行的内涵、类型、风险等，并且提出一些监管原则和具体的监管措施，以促进影子银行体系的国际监管。本文主要选取FSB及其成员作为研究对象，重点研究FSB针对影子银行提出的监管框架，并总结其成员对影子银行监管制度的遵行情况。首先，了解国际上对影子银行定义的不同理解，进一步介绍FSB对影子银行的界定，说明国际上对其达成的一些共识；根据影子银行本身的特点，详细阐述对影子银行进行国际监管的必要性，探讨FSB在影子银行国际监管中的作用。其次，通过研究FSB的“立法”主体、“立法”基础

5、、“立法”程序，发现其具有一定的“立法”特色；同时，就FSB近年来针对影子银行体系的监管措施进行归纳，并研究其框架中的监管思路、监管原则和监管重点。而由于FSB提出的监管政策属于“软法”，不具有法律约束力，并不能强制各个成员国遵守。所以，本文根据FSB的评估报告，总结其成员对FSB监管制度的遵行情况，在此基础上，划分为完全遵行、部分遵行和拒绝遵行三个等级。然后，分析了FSB对其成员的评估过程以及采取的一些督促措施，并就FSB如何更好的进行国际监管提出了一些看法。最后，阐述中国影子银行存在的问题，

6、分析中国影子银行与发达国家的差异，归纳中国对FSB影子银行监管制度的遵行情况，并立足于中国影子银行的发展近状，结合FSB的监管制度，提出相应的完善建议，希望能为中国影子银行的法律规制尽上绵薄之力。关键词：金融稳定委员会影子银行国际监管遵行IAbstractSincethesubprimemortgagecrisis,allcountrieshavebeenstrugglingtofindthecauseofthecrisis,andthe"shadowbank"hasslowlyenteredp

7、eople'sperspective.Fromthebeginningtothepeople’sknowledge,tothegradualunderstanding,exploration,andtheintroductionofvariousregulatorymeasures,shadowbankinghasattractedtheattentionofregulatorsandscholars.Attheinternationalregulatorylevel,althoughtheFi

8、nancialStabilityBoard(hereinafterreferredtoasthe"FSB")coordinatestheworkofmajornationalfinancialinstitutionsandinternationalstandardsettingorganizationsintheinternationalarena,itdevelopsandpromoteseffectivesupervisionandsupervisionofotherfinancialsec