论投资合同保底条款的效力——从海富投资诉甘肃世恒增资纠纷案谈起

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1、学校代码：10036倒矽}芗亏f节贸易声学UniversityofInternationalBusinessandEconomics硕士学位论文论投资合同保底条款的效力——从海富投资诉甘肃世恒增资纠纷案谈起培养单位：法学院专业名称：国际法学研究方向：国际商法作者：从鑫莎指导教师：梁清华副教授论文日期：二。一三年五月簿≈适OntheValidityofMinimum--GuaranteeClauseinInvestmentTransactions——_fromtheIawsuitbetweenHaifuCorp．andShihengCorp．学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的

2、学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：从参参2013年5月13日学位论文版权使用授权书本人完全了解对对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位

3、论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：砧务多导师签名：删少”年厂月廖日p侈年厂叫日摘要本文写作是从海富投资与甘肃世恒增资纠纷案中得到的启发，面对这样一个在投资界掀起轩然大波的案件，各家观点不一。笔者从甘肃高院的判决书中发现这样一个投资案件所适用的法律居然是最高人民法院在1990年颁布的《关于审理联营合同纠纷案件若干问题的解答》，而该条款是否真如法院所说的是保底条款，而保底条款的效力究竟如何激起了笔者

4、强烈的研究兴趣。本文由引言，正文，结语三个部分构成，引言主要是介绍了海富投资与甘肃世恒案件的基本情况，分析案件的争议焦点，提出本文的研究问题。正文部分分为四章：第一章中本文探讨了保底条款的概念、主要表现形式，构成要件，从学界、现行法律当中对其的规定出发，同时将理论知识运用到实际案例中，分析了海富投资与甘肃世恒案件中的保底条款问题。第二章中，本文讨论是了学术界关于保底条款的效力认定现状，虽然在学术界对于其效力认定存在争议，主要包括有效说，无效说，有限承认说，但是司法实践中确倾向于对保底条款做无效认定，本文对这种现状进行了反思，提出了质疑。第三章中，本文探讨了明确保底条款效力的必要性

5、，指出保底条款使用不当会给当事人所带来的巨大法律风险，以及保底条款本身所具有的风险防范功能。第四章中，本文给出了完善保底条款效力认定的立法建议以及判断标准。由于投资形式不断变化，新的投资条款层出不穷，本文认为一劳永逸的操作方法是不存在的，但是探讨其背后的判断标准确是可行的。一套正确的判断标准，一套正确的价值理念这才是关键。结语部分对本文的主要观点进行了总结，同时指出对于此案件还可进一步的探讨的问题。关键词：保底条款，效力认定，判断标准AbstractTlliSPapcrstartsfromthelawsuitbetweenHaifuCorp．andShihengCorp．Ther

6、earedifferentopinionsabout也ejudgmentofthis1awsuit．It’Ssurprisingthatthecourtapplythe“AnswerstoIssuesontheTrialoftheJointVentureContractDisputes”promulgatedbythesupremecourtin1990tosuchaninvestmenttransaction．珊lethertheelauseisminimum-guaranteeclauseasthecourtidentified，andwhethertheminimum—gu

7、aranteeclauseisValidarousedmystrongresearchinterests．砸SP印eriSdividedintothreesections：introduction,text，andconclusion．TheintroductionpartiSfocusonthebasicfactsofthelawsuit．Afteranalyzingthedispute．也epaperputsforwardthemainquestions．Thetextisd