激励与竞争双重视角下企业研发行为研究

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1、硕士学位论文激励与竞争双重视角下企业研发行为研究Incentives，Competition，andFirmR&DBehavior学号：21020029指导教师：呈麽魁完成Et期：2013年4月大连理工大学DalianUniversityofTechnology大连理工大学学位论文独创性声明作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外，本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本

2、研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。学位论文题目：邀励皇童垒塑重塑鱼王全些监筮堑兹硒窥作者签名：垒查堡日期：垫j圣年—生月—且日大连理l：大学硕士学位论文摘要创新是提高企业核心竞争力的主要途径，能够在降低生产成本的同时提高生产效率，使企业在日益激烈的市场竞争中取得优势地位。目前，我国制造业企业自主创新能力仍然较弱，这在很大程度上归因于高管研发动力不足。因此，通过设计完善的公司内外部治理机制提高高管的研发意愿，提升企业自主创新能力是一个重要的理论课题。本文基于激励与竞争相

3、结合的视角，探讨两者对企业研发行为的非线性影响及其之间的交互作用，剖析这两种机制对企业研发行为的深层影响机理。首先，对经典委托一代理模型假设进行修正，建立了引入竞争因素的企业研发委托一代理模型，综合分析激励与竞争机制对高管研发努力程度的影响。其次，基于上述理论分析提出实证研究假设，构建包含变量非线性影响及交互作用的经济计量模型。再次，为避免内生性问题，采用两阶段最小二乘法对模型进行估计，寻求激励与竞争对企业研发行为影响的经验证据。最后，用相对研发支出替代研发支出作为模型的被解释变量进行稳健性检验，保证了结论的稳健性。本文得到的

4、主要结论如下：年薪激励措施在一定范围内能够提高企业研发投入水平，较高的年薪水平则对研发投入起到抑制作用。股权激励与研发投入之间呈正U型关系，但考虑到股权激励不小于零的现实，其对研发投入只起到促进作用。随着产品市场、资本市场竞争的加剧，高管研发意愿增强，企业倾向于加大研发投入的规模。在影响企业研发决策的诸因素中，年薪激励与股权激励之间、产品市场竞争与资本市场竞争之间以及年薪激励与资本市场竞争之间均存在显著交互影响。关键词：企业研发行为；激励机制；市场竞争；交互作用激励与竞争双重视角下企业研发行为研究Incentives，Comp

5、etition，andFirmR&DBehaviorAbstractInnovationistheprimarymeanstoimproveourfirms’competitivenesswhichcannotonlyreducetheproductioncostsandincreaseproductivity．butalsoenable丘mstogainanadvantagepositioninthefiercemarketcompetition．However，onthewholethecapabilityofindepe

6、ndentinnovationisnotstrongforexecutives’unwillingnesstoinnovate．Therefore，consummatinginternalandexternalcorporategovernancemechanismstoimproveexecutives’willingnesstoinnovateandenhancingindependentinnovmioncapabilityareimportanttheoreticalissues．Basedontheperspecti

7、veofincentivesandcompetition，wediscussesthenonlinearrelationshipbetweenincentives，competitionandR&Dbehavioraswellastheirinteractionrelationship．ThenwecananalyzethedeepinfluencemechanismbetweenthesetwokindsofmechanismsandR&Dbehavior．Firstofall，inordertocomprehensivel

8、yanalyzethemechanismofincentiveandcompetitivetoexecutives’willingnesstoinnovate．wesetupanewprincipal-agentmodelbyamendingtheclassicprincip