本土私募投资机构的业务风险管理

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1、学校代码：10036例矽}；爹f节贸易声学工商管理硕士专业学位论文本土私募投资机构的业务风险管理培养单位：专业名称：研究方向：作者：指导教师：论文日期：国际商学院工商管理硕士工商管理马欣昕吕文栋二。一三年五月IIIIIIIIIIIIlllllIIIIIIIfY2389018RiskManagementofLocalPEInstitutions学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的

2、作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：斟_>o，弓年厂月犯日学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文

3、；学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：卿导师签名：Ⅺ3年r弘l{'年j’月t9日月¨日摘要本文针对目前国内本土私募股权投资机构投资业务风险管理方面存在的“风险管理只注重投资中期和投资后期，不注重投资前期；风险管理体系中缺乏风险预警和应急机制；风险管理目前仅是风险管理部门的责任，没有形成各部门之间联动的风险管理体系”三大问题；对国内外相关文献进行了研究和梳理，此基础上结合软银赛富风险管理案例，依私募投资机构的投

4、资业务流程规定的内容从投资前期、投资中期、投资后期三个阶段对中外私募投资机构投资业务风险管理进行了研究。认为，本土私募投资机构应当建立起一套动态的、全面的(一方面是指风险管理要从包含投资业务的各个环节；另一方面是指风险管理要包含公司所有相关部门)风险管理的体系，并且要重点加强投资契约的构建以此来降低由于信息不对称带来的委托代理风险。关键词：私募股权投资，风险管理，动态全面风险管理AbstractThispaperforgesonthethreeproblemsofriskmanagementexistinginlo

5、calPEinstitutions：(1)paymoreattentiononthemiddleandthelaterstageofriskmanagementbutleastonthepre-investstage；(2)lackofriskpre-warningandemergencyresponseofriskmanagementsystem；(3)riskmanagementistheresponsibilityofriskmanagedepartmentnottheresponsibilityofaHre

6、lateddepartments．Inthisarticle,theanthorsummarizesresearchesinoraboardanddiscussescomparetheriskmanagementofthestate-ownedinvestmentcompanyinaccordancewiththebusinessprocessofPEinvestmentwithforeignPEinstitutionsInconclusion，theauthorproposesthatlocalPEinstitu

7、tionsshouldestablishasetofdynamical-comprehensiveriskmanagementsystemandfocusonstrengtheningthebusinesscontracttoreducetheriskcausedbyasymmetricinformationthroughthecontrastofthistwokindofcompaniesKeywords：PEinvestment，RiskManagement，dynamical—comprehensiveris

8、kmanagement目录第1章引言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯21．1选题背景⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．21．2研究目的⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．21．3研究方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．21．4论文结构⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．3第2章文献综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．42．1国外相关文献研究⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯