期货经营机构私募资产管理业务管理办法

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1、附件1：证券期货经营机构资产管理业务登记备案和自律管理办法（试行）（征求意见稿）第一章总　则第一条【立法依据】为规范证券期货经营机构资产管理业务，保护资产委托人及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）等法律法规及相关自律规则，制定本办法。第二条【适用范围】证券期货经营机构在中华人民共和国境内，非公开募集资金或者接受财产委托设立资产管理计划并担任资产管理人，由托管机构担任资产托管人，根据资产管理合同的约定，为资产委托人的利益进行投资活动，适用本办法。本办法所称证券期货经营机构，是指证

2、券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事资产管理业务的子公司。-25-第一条【基本原则】从事资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护正常市场秩序，保护资产委托人合法权益。资产管理人、资产托管人应当恪守职责，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，公平对待所有资产委托人。资产委托人应当独立承担投资风险，确保委托财产来源合法，不得非法汇集他人资金。第二条【托管】资产管理人应当将资产管理计划财产交由具有相应托管业务资格的托管人托管，资产管理合同另有约定的除外。资产托管人应当依照法律法规规定和资产管理合同约定履行托管职责。资产托管人与资产管理人不得为同一机

3、构，不得相互出资或者持有股份。第三条【财产独立性】资产管理业务的受托财产独立于资产管理人和资产托管人的固有财产，并独立于资产管理人管理的和资产托管人托管的其他财产。资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入委托财产。-25-资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。第一条【协会职责】中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）依法对证券期货经营机构开展资产管理业务进行自律管理。证券期货经营机构应当遵守基金业

4、协会的自律规则，接受基金业协会的自律管理。第二条【指导监督】基金业协会对证券期货经营机构的自律管理接受中国证监会的指导和监督，并与相关监管机构和自律组织建立监管协作和信息共享机制。第二章机构登记第三条【机构登记】证券期货经营机构开展资产管理业务，应当向基金业协会履行登记手续，未经登记，不得开展资产管理业务。基金业协会在办理登记手续时应当征求中国证监会的意见。第四条【登记材料】证券期货经营机构开展资产管理业务应当向基金业协会提交以下登记材料：（一）资产管理业务登记申报表；（二）《工商登记营业执照》正副本复印件；-25-（一）公司章程；（二）股东名单及基本信息；

5、（三）董事、监事、高级管理人员的基本信息；（四）投资决策、会计核算、风险控制、合规管理、投资者适当性等业务制度；（五）有关经营场地和设施的情况说明；（六）基金业协会规定的其他材料。第一条【登记审查】基金业协会对证券期货经营机构登记材料的完备性和合规性进行审查。登记材料不完备或不符合规定的，基金业协会自受理之日起10个工作日内，一次性告知证券期货经营机构需要补正的全部内容。登记材料完备并符合规定的，基金业协会自受理材料之日起20个工作日内予以登记（补正时间不计算在内）。第三章资产管理计划的设立及备案第二条【资产管理合同】证券期货经营机构开展资产管理业务，应当设

6、立资产管理计划，签订资产管理合同，明确相关各方权利义务。资产管理合同应当符合基金业协会制定的内容与格式要求。-25-第一条【资产管理合同必备要素】资产管理合同应当包括但不限于资产管理计划基本情况、当事人及权利义务、募集销售、风险级别及适用人群、投资范围及投资策略、投资经理、业绩比较基准、收益分配、承担的费用、信息披露内容和方式、计划份额认购赎回或者转让的程序和方式、估值和会计核算、风险揭示、合同变更或终止的事由及程序、纠纷处理方式等内容。第二条【合格投资者】资产管理计划应当向合格投资者募集，投资于单只资产管理计划的金额不低于100万元，单只资产管理计划的合格

7、投资者累计不得超过200人。合格投资者应当符合《私募办法》及中国证监会规定的条件。第三条【非公开推介】资产管理人和销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。第四条【销售环节】资产管理人和资产管理计划销售机构在推介、销售资产管理计划时，应当向投资者充分披露资产管理计划的交易结构、杠杆水平、资金投向、费用安排、收益分配、投资风险、利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重要信息。-25-第一条【收取费用】资产管理人应当根据资产管理计划的特点在资产管理合

8、同中约定相应的管理费率和托管费率以及其他合理费用费率