基金公司的风险管理机制研究：基于C基金公司的研究.pdf

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1、论文题目基金公司的风险管理机制研究：基于C基金公司的研究专业学位类别工商管理（MBA）学号201032110733作者姓名许少锌指导教师李平万方数据分类号密级注1UDC学位论文基金公司的风险管理机制研究：基于C基金公司的研究（题名和副题名）许少锌（作者姓名）指导教师李平副教授电子科技大学成都（姓名、职称、单位名称）申请学位级别硕士专业学位类别工商管理（MBA）提交论文日期2012.9论文答辩日期2012.12.2学位授予单位和日期电子科技大学2012年12月27日答辩委员会主席评阅人注1：注明《国际十进分类法UDC》的类号。万方数据Researchon

2、thefundmanagementcompanyriskmechanismAThesisSubmittedtoUniversityofElectronicScienceandTechnologyofChinaMajor:BusinessAdministration(MBA)Author:XuShaoxinAdvisor:LiPingSchool:SchoolofManagementandEconomics万方数据独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含

3、其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。作者签名：许少锌日期：2012年12月2日论文使用授权本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后应遵守此规定）作者签名：许少锌导

4、师签名：日期：年月日万方数据摘要摘要本文从根据实际情况出发，讨论基金行业的风险和基金公司的风险。本文先从理论上论述了基金行业的风险，这些风险可以对整个行业产生影响，也可以对基金公司的日常运营产生影响。而基金公司的风险本除了行业共性的风险外，还有自身的风险，这些风险包括基金公司可以承担的风险，以及为了更好的发展而愿意主动承担的风险。本文从这些讨论中梳理出适合于当前环境的基金公司风险管理体系。本文主要包括五章内容。第一章绪论，探讨了论题的理论意义和现实意义，介绍基金行业及基金公司风险管理研究的概况，以及本文的基本的研究方法和思路。第二章主要介绍基金行业风险

5、的概念和基金公司面临的风险状况，进行分析基金行业风险和基金公司风险的关系，行业风险是基金公司需要管理的，而基金公司运作时面临的风险同样也是基金公司需要重点关注和解决的。第三章具体分析创新环境下基金公司而临的风险和挑战。本章运用了大量实际案例，并从案例的详细情况出发，了解基金公司做出选择的原因和进行决策时的风险考虑和风险判断。第四章针对行业风险、基金公司风险和当前市场环境下的挑战，梳理出适合于基金公司的有效管理机制。第五章是根据前面的分析，提出当前阶段国内的基金管理业务所面临的风险的特殊性，如何建立有效的风险管理机制，并有效的进行风险管理，是基金公司甚至

6、整个基金行业都面临又都希望能得以解决的问题。关键词：基金、基金公司、风险、风险管理、现状I万方数据ABSTRACTABSTRACTThisdissertationisdevelopedontherisksoffundfromtheviewofpractice.Itanalyzesanddiscussesrisksystematicallyintheoryoffundindustry,whichnotonlyleadstothenormaldailyoperationinFundsCompanybutalsoconcernsthetreadofwhole

7、industry.Meanwhile,besidesthejointriskoffundsindustryandcompany,italsodiscussestheownrisk,basedonbearableone,anditshealthydevelopmenttrendhereinChina.Thepapersortsouttheappropriateandpracticablemanagementsystemintermsofcurrentenvironments.Thispaperisdividedintofiveparts.Chaptero

8、neisanintroduction.Itisconcernedwiththetheoreti