南方基金管理有限公司风险管理问题的研究

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1、原创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得吉林财经大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。本学位论文成果归吉林财经大学所有。指导教师签名：日期：学位论文作者签名：日期：学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解吉林财经大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权吉林

2、财经大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：□不保密，□保密期限至年月止）。指导教师签名：日期：学位论文作者签名：日期：2中文摘要证券投资基金管理公司作为一个新生的行业，在中国的发展仅有十几年的时间，从小规模、无秩序初始阶段，在社会大力发展金融资本市场和不断提高经济水平稳健发展的基础上，得到了快速发展成为社会投资的中坚力量。然而在基金行业的空前繁荣和持续高涨的背景下，基金管理公司面临着各类潜在的风险和隐患，市场价格波动的风险、流动性的风险和道德的风险等一系列的风险如影随形

3、。风险管理问题已经成为基金管理公司发展和竞争的重要问题，一方面，证券投资基金管理公司的风险管理能力一直以来备受广大投资者的关注，同时关系到了资产规模、基金组合投资业绩，也是体现基金管理公司实力的主要方面；另一方面，中国证券会等监管机构更是较高频率地提示基金管理公司注意风险管理的控制，并要求基金管理公司把行业的可持续发展提高到非常重要的程度来加以重视，因此如何全面梳理基金管理公司经营的风险种类，加强基金管理公司的风险控制力建设已经成为经济资本市场的重要问题。本文以南方基金风险管理问题作为研究对象，比较深入系统地分析了南方基金公司所面临的内部、外部风险，并提出了相应风险管理的对策建议。全文共

4、分为七个部分：第一部分提出了本文的研究背景和研究意义、国内外相关文献综述以及研究思路与主要内容和创新之处；第二部分介绍基金公司的管理概述及基金管理公司面临的风险，从而论述我们基金公司的风险管理模式；第三部分对南方基金管理有限公司外部风险管理进行分析；第四部分对南方基金管理有限公司内部风险管理进行分析；第五部分以美国为例基金公司风险管理的国际经验，分析对南方基金公司的借鉴和启示；第六部分提出完善南方基金管理公司风险管理的对策建议；最后全文进行了总结和展望。关键词：基金管理公司风险种类风险特征风险管理3AbstractSecuritiesinvestmentfundmanagementcom

5、panyasanewindustryinChina，thedevelopmentofonlyadozenyears，smallscale，noorderofinitialstageinsociety，vigorouslydevelopthefinancialcapitalmarketandcontinuouslyimprovetheeconomiclevelthefoundationofsteadyprogress，gotrapiddevelopmenttobecomethebackboneofsocialinvestment.However，thefundindustry'sprosp

6、erityandtherisingbackground，fundmanagementcompaniesfacedwithallkindsofpotentialrisksandhiddendangers，thefluctuationofmarketpricerisk，liquidityriskandmoralriskandaseriesofriskastheshadowfollowstheform.Riskmanagementhasbecomethedevelopmentoffundmanagementcompanyandcompetitionistheimportantproblem，o

7、nonehand，securitiesinvestmentfundmanagementcompanyriskmanagementabilityhasbeenattractedtheattentionofinvestors，atthesametimerelatedtothescaleofassets，thefundportfolioinvestmentperformance，butalsoreflectthestrengthofthe