南方基金管理有限公司社会责任报告

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1、南方基金管理有限公司社会责任报告目录一、序言2二、关于南方3（一）公司概况3（二）治理结构3（三）资产管理规模4（四）渠道与服务4三、客户利益至上4（一）坚持长期价值投资为投资者创造良好回报5（二）产品线齐全为投资者提供多元选择6（三）大力进行投资者教育与投资者共同成长8（四）完善客户服务让投资者满意9（五）拓展网上直销业务让客户轻松理财11（六）升级技术保障公司信息系统安全无忧11四、快乐员工12（一）权益保护12（二）平等劳资13（三）身心健康14（四）职业发展14（五）沟通交流16五、股东和合作伙伴16（一）维护股东

2、合法权益16（二）尊重合作伙伴17六、合规经营18（一）守法合规18（二）反洗钱19（三）信息披露19七、环境保护19（一）推广电子对账单19（二）绿色办公20（三）降污减排20八、公益慈善21（一）救济赈灾21（二）医疗救助21（三）向公益慈善协会捐款22（四）主题活动22（五）社会责任投资2223南方基金管理有限公司社会责任报告一、序言基金业是中国的新兴行业，它拓宽了广大投资者资产配置渠道，提升了储蓄向投资转化的进程和效率，也有效促进了我国金融体系改革的深化。中国的基金业已经走过了将近十三个年头，南方基金也即将迎来十三

3、岁的生日。作为国内首批成立的规范基金管理公司之一的南方基金，见证了中国基金业的成长，也一直在为自身的提高和行业的发展做着不懈的探索和努力。多年来，我们始终坚信，企业是社会的一份子，企业的发展离不开行业的振兴，离不开社会的和谐。社会责任不是装点门面的华丽外衣，而是决定国家兴亡、行业兴衰、企业成败的核心价值所在。除了为广大持有人提供稳定的投资回报外，企业还应承担起对员工、股东、合作伙伴、政府、环境和公益慈善的责任等，这是我们理解的企业社会责任的内涵。积极履行社会责任，是我们生存和发展的必要条件，也是企业应尽的义务。构建和谐社会

4、，需要全社会共同努力。美国管理学家德鲁克认为：任何一个组织都不只是为了自身，而是为了社会存在，企业也不例外。随着现代企业对社会的影响日趋变大，在社会中的重要性不断上升，企业不再是一端输入资金和劳力，另一端输出产品和利润的封闭“黑匣子”，企业的决策不再与社会无关，现代企业23应具有足够的胸襟和气魄，勇于向社会敞开胸怀，向社会公众报告其运作的过程。本报告记录了南方基金成立以来在履行社会责任方面做出的努力和尝试。这不仅仅是我们践行企业公民社会责任的一个简单总结，更是我们履行社会责任的一个新起点。回首过去，我们会站在一个更高的平台

5、上，再出发，回馈社会和公众对我们的托付。二、关于南方（一）公司概况南方基金管理有限公司成立于1998年3月6日，是国内首批规范的基金管理公司之一，也是我国“新基金时代”的起始标志。公司总部设在深圳，注册资本1.5亿元人民币，股东结构为：华泰证券股份有限公司（45%）；深圳市投资控股有限公司（30%）；厦门国际信托有限公司（15%）；兴业证券股份有限公司（10%）。公司坚持“专业、稳健、创新、规范”的经营理念，经历了中国证券市场多次牛熊交替的长期考验，以持续优秀的管理业绩、完善周到的客户服务，赢得了广大基金投资人、社保理事会

6、、企业年金客户以及有关监管部门的认可。（二）治理结构公司在学习发达国家资产管理行业成功的经验和模式外，积极的探索符合我国国情和基金业发展规律的资产管理公司治理结构，建立23了清晰、科学和高效的公司治理结构。公司建立了股东会、监事会、董事会和独立董事制度、信息披露制度和独立监察制度。董事会有8名非独立董事和5名独立董事，监事会有6名成员。董事会下设战略规划委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和风险管理委员会，总经理下辖投资决策委员会、风险控制委员会、信息技术治理委员会和估值委员会。公司股东会、董事会、监事会和管理层既相互制衡

7、、约束、监督，又相互支持、配合、协作。（三）资产管理规模截至2010年12月31日，我司公募基金资产管理规模超过1185亿元，公募基金产品26只；私募业务管理规模超过600亿元，在行业中持续保持领先地位。（四）渠道与服务公司与109个代销渠道有合作关系，包括8家托管银行，24家非托管银行以及77家代销券商，与8家系统开发商保持着长期合作。通过完善的客户服务体系，以及多层次的销售团队和客户服务团队，为不同客户提供差异化的服务，不断完善客户体验。三、客户利益至上公司秉承着“客户利益至上”的原则，以“一切为了客户，做受人敬重的理

8、财专家”23为长期奋斗目标，以保护投资者利益为核心，充分履行企业公民责任。为广大投资者提供稳定的投资回报是我们始终追求的目标，也是我们回报社会，履行社会责任最重要的方式。客户是最稀缺的资源，是基金行业信托关系的根本，更是南方基金存在和发展的理由。理解客户需求，持续提供超越客户期望的产品和理财服务，引导理