H投资基金管理公司的运营风险评估体系构建研究.pdf

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1、硕士学位论文（工商管理硕士）H投资基金管理公司的运营风险评估体系构建研究THESTUDYONTHECONSTRUCTIONOFOPERATIONALRISKASSESSMENTSYSTEMOFTHEHEQUITYINVESTMENTFUNDMANAGEMENT马昊驰哈尔滨工业大学2018年3月国内图书分类号：F272.3学校代码：10213国际图书分类号：658:005.5密级：公开工商管理硕士学位论文H投资基金管理公司的运营风险评估体系构建研究硕士研究生：马昊驰导师：高艳茹副教授申请学位：工商管理硕士学科

2、：工商管理所在单位：壹彤集团黑龙江华德股权投资基金管理有限公司答辩日期：2018年3月授予学位单位：哈尔滨工业大学ClassifiedIndex:F272.3U.D.C.:658:005.5ADissertationfortheDegreeofMBATHESTUDYONTHECONSTRUCTIONOFOPERATIONALRISKASSESSMENTSYSTEMOFTHEHEQUITYINVESTMENTFUNDMANAGEMENTCandidate：MaHaochiSupervisor：Associat

3、eProf.GaoYanruAcademicDegreeAppliedfor：MBASpeciality：BusinessAdministrationAffiliation：YiTongGroupHeilongjiangHuaDeEquityInvestmentFundManagementCo.DateofDefence：March,2018Degree-Conferring-Institution：HarbinInstituteofTechnology哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文摘要近年来随着私募基

4、金业务在我国的逐步放开，私募基金业务因其收益丰厚、高增值等特点逐渐成为基金管理公司的重要收益来源。但由于我国目前关于私募股权投资基金的相关法律法规尚不完善，基金管理公司在运营过程中面临诸多风险，如何在现阶段把控公司运营风险，稳定公司收益，在基金行业规范新规下顺利过渡，成为当下投资基金管理公司的重中之重。为了提高H投资基金管理有限公司（以下简称H公司）运营风险的防范意识，提高其运营风险抵御能力，本文针对H公司运营风险评估体系缺失这一重大风险管理漏洞，运用科学理论构建相应的运营风险评估体系，以解决H公司运营过程

5、中所面临的风险预测难题，综合提升竞争力。故本论文从H公司的相关风险管理现状入手，分析现阶段H公司风险管理存在的主要问题。通过对运营风险的界定总结H公司在运营过程中面临的主要系统性风险与非系统性风险，并概括其成因。针对H公司存在的风险管理漏洞有针对性的构建H公司运营风险评估体系，在确定H公司运营风险评估体系构建的基本思想与原则之后，对运营风险因子进行识别并构建运营风险评估指标体系。之后基于层次分析法对H公司运营风险评估体系进行构建，依据H公司总部与分部两处相关运营风险管理小组人员对运营风险指标的评分调研，结合

6、频度统计法参考相关权威专家、论坛给予的风险因素指标重要性建议，对构建的运营风险评估模型进行数据适用性分析，并对模型评估结果进行评价。最后提出运营风险评估体系良性实施的内外部保障措施，从内外部相关八个方面提出13小项具体改革意见确保H公司的运营风险评估体系和风险管理工作的有效展开。本论文结合我国国情和H公司运营的实际情况，对H公司运营风险评估的现状与体系构建进行了探讨，对H公司在宏观与微观环境下如何制定合理的风险评估与风险管理应对措施，提升H公司运营风险评估能力与风险管理水平具有很强的现实指导意义。关键词：风

7、险评估；运营风险；风险评估指标体系；风险评估模型-I-哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文AbstractInrecentyears,withthedevelopmentinthegradualliberalizationofprivateequitybusiness,theprivateequityfundhasbecomeoneoftheimportantsourcesofincomeforfundmanagementcompanies.Asfortherelevantlawsincomplete,equ

8、ityinvestmentfundcompaniesarefacingmanyrisks,howtocontroltheriskstohelpcompanieswelloperatethroughthetoughbecomethetopprioritytask.Inordertoimprovethecompetitiveness,thispaperconstructtheoperationalriskassess