双边投资保护协定中金融审慎例外问题研究

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1、万方数据指导小组成员龚柏华教授陈力教授何力教授万方数据目录摘要．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯．．⋯⋯⋯⋯⋯lABSTRACT．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．：2引言⋯⋯⋯．⋯⋯⋯．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯．3第一章双边投资保护协定概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．5第一节双边投资保护协定框架．⋯⋯⋯．⋯⋯⋯．⋯⋯⋯．⋯．5一、双边投资保护协定概况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯．⋯5二、双边投资保护协定的主要条款⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯5三、新一代双边投资保护协定的基本特点和主要

2、内容⋯⋯⋯⋯．7第二节双边投资保护协定中的例外条款⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．8一、例外条款的起源⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．8二、主要例外条款．⋯⋯⋯．⋯⋯⋯．．⋯．⋯．．⋯⋯一⋯．9第二章金融审慎监管与审慎例外⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯．12第一节WTO规则下的金融审慎例外⋯⋯⋯．．⋯．．⋯⋯⋯⋯．．12一、金融审慎例外和GATS的关系⋯⋯⋯．⋯⋯⋯．⋯⋯．．．12二、金融审慎例外的认定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯13第二节巴塞尔体制下的金融审慎监管⋯⋯⋯．⋯⋯⋯．⋯⋯．．15一、巴塞尔体制下审慎监管的要求⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．15二、巴塞尔体制下审

3、慎监管与金融审慎例外的关系．⋯⋯⋯⋯．16第三章双边投资保护协定中的金融审慎例外条款⋯⋯⋯．．⋯⋯．18第一节加拿大双边投资保护协定中的金融审慎例外条款⋯⋯⋯⋯18万方数据一、加拿大双边投资保护协定中金融审慎例外条款的实体及程序要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18二、对加拿大BIT2004金融审慎例外的评论⋯⋯．⋯⋯⋯⋯．19第二节日本双边投资保护协定中的金融审慎例外条款．．⋯⋯⋯．．．20第三节欧洲国家双边投资保护协定中的金融审慎例外条款⋯⋯⋯．21第

4、四章中国双边投资保护协定中金融审慎例外实践和完善建议⋯．．．22第一节中国目前的金融审慎监管法律规定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯22一、银行业审慎监管规定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯22二、证券业审慎监管规定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯23第二节中国签署双边投资保护协定中的金融审慎例外条款⋯⋯⋯．24一、概括归纳型规则⋯．．⋯⋯⋯．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯25二、准用性规则型⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯25第三节中美双边投资保护协定谈判中金融审。NN乡'I-条款立场建议⋯．26一、美国BIT范本中金融审慎例外条款⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．26二、中美双边投资保护协定金融审

5、慎例外条款谈判立场建议⋯⋯30结论⋯⋯．．．⋯⋯⋯．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．33参考文献⋯．．．．⋯⋯⋯．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．37后记⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯42万方数据摘要国际直接投资的增多使得越来越多的国家考虑到对投资者保护的重要性，双边投资保护协定应运而生，从友好通商航海条约发展而来的双边投资保护协定，规定了投资的范围和定义、公平公正待遇、征收问题、以及国民待遇和最惠国待遇问题，同时对争端的解决也进行了规制。但是，在近些年双边投资保护协定的实施实践中，越来越多的投资者和缔约国争端，仲裁庭对投资者的偏袒令缔约

6、国认识到需要在双边投资保护协定中平衡东道国和投资者的权益。更多的国家主张在双边投资保护协定中加入一些“例外”条款，以保证东道国基于主权所采取的内部行政管理行为不违反双边投资保护协定义务，这些例外条款包括国家安全例外、公共秩序例外、金融审慎例外、以及加拿大所特别提出的文化产业例外。金融审慎例外作为WTO框架下<

7、约实践中，这一条款也逐渐被各国所接受。本文拟对双边投资保护协定中的金融审慎例外的相关问题进行探讨和揭示，以期在中美双边投资保护协定谈判的背景下，能提供有益的见解。本文共分为四章：第一章：本部分主要对双边投资保护协定的框架进行梳理，从双边投资保护协定的新特点引出其中例外条款的表现，并着重分析部分例外条款。第二章：本部分着重从WTO框架下和巴塞尔体制内研究金融审慎例外和审慎监管的关系，分析审慎例外的内涵和认定标准。第三章：本部分通过加拿大、日本、挪威、欧盟等发达国家及实体所公布及签订的双边投资保护协定中的金融审慎例外条款进行梳理和分析，揭示目前

8、这一领域的发展现状。第四章：本部分通过对目前我国国内法所提出的审慎措施，中国目前所签署的双边投资保护协定、美国双边投资保护协定示范文本中有关金融审慎例外的条款进行分析，提出在中美