中外双边投资协定对港澳的适用问题研究

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1、学校代码：10276学号：161131150EastChinaUniversityofPoliticalScienceandLaw专业学位硕士学位论文MASTER‛STHESIS论文题目：中外双边投资协定对港澳的适用问题研究姓名李双杰学科、专业法律硕士（全日制）研究方向国际经贸法律指导教师彭溆论文提交日期2018年4月9日中外双边投资协定对港澳的适用问题研究（摘要）专业：法律硕士（全日制）研究方向：国际经贸法律作者姓名：李双杰指导老师：彭溆中国实施“一个国家，两种制度”的基本国策，保留香港、澳门原有的制度，赋予两个特区政府有限的缔约权。中国政府和港

2、澳政府各自与外国政府签订的双边投资协定中有重合的部分，协定之间有可能会发生冲突。这种特殊的国情使得中国对外签订的双边投资协定的适用问题比一般国家特殊和复杂。随着我国的改革开放与现今“一带一路”战略的推进，我国积极参与与其它国家在投资方面的合作，逐渐由吸收外资大国向资本输出大国的形象转变。在国际层面，与中国政府、中国投资者相关的投资争端接连出现，诉诸国际投资争端解决机制的纠纷也越来越多。截至2017年底，中国投资者作为申请人，援引双边投资协定起诉外国政府的案件有6起（其中涵盖了港澳投资者作为申请人的案例），中国政府作为被申请人的案件有3起，其中目前有

3、信息可查的案例有6个，这6个案例中有两个涉及中外双边投资协定能否适用于港澳的问题。并且两案的裁判结果出现了前后的不一致，意味着这一问题存在不确定性。本文对这一问题进行了深入研究，以期进一步了解中国政府和中国投资者在缔约和实践中存在的不足，为以后的缔约实践和争端应对提供参考，充分保护港澳投资者和通过在港澳设立的公司进行再投资的内地投资者的利益。本文总体分为三大部分，从问题的发现、分析和解决来展开研究：第一部分是问题的发现。由中国所实行的“一国两制”的基本国策、中国政府和港澳特区政府分别和外国政府缔结双边投资协定的现状展开，并列举了目前国际投资争端中援

4、引中外双边投资协定的案例，其中与待研究的问题相关的有两个，即谢业深诉秘鲁政府案和世能投资公司诉老挝政府案。在简要介绍两案中与1待研究问题相关的事实背景的基础上，指出两案的裁判过程中曾出现不同观点，以此说明该问题在裁判时存在的不确定性。第二部分首先分析了两案的共通之处和裁决结果的差异，进而分析了中外双边投资协定适用于港澳的一般法理，该问题尚未得到根本解决的主要原因有：港澳特别行政区的法律地位特殊、港澳基本法和中外双边投资协定的关系不明、仲裁庭偏袒投资者的价值取向、外交换文的解决模式存在不足。第三部分从国际法角度对该问题进行了分析，重点针对世能投资公司

5、诉老挝政府案的仲裁裁判中的争议点，分别讨论了：1.对《维也纳条约法公约》第二十九条的合理解释。仲裁庭利用该条对双边投资协定进行解释时，应当遵循公约中第三十一、三十二条的规定，将双边投资协定签署时的政治环境、嗣后惯例等纳入考虑范围。2.“移动条约边界规则”的可适用性。港澳回归不属于领土变更，不适用该规则。另外也难以确认其习惯国际法性质，中国不应受其约束。3.“关键日期理论”的相关性。该理论主要被运用于领土争端中，并不影响对条约进行的解释。4.中外双边投资协定和港澳对外签订的双边投资协定的关系问题。中外双边投资协定不自动适用于港澳，若存在同一国家分别与

6、中国政府、港澳政府签订双边投资协定的情况，则此时的中外双边投资协定不适用于港澳地区。并结合中国的缔约现状和中国政府的态度，在各个问题的分析之后对中国的缔约实践和投资争端的应对提出了对应的建议。总体而言，考虑到中国国情、投资者利益以及中外双边投资协定的优势，建议中国政府应当通过签订补充协定等方式优先处理已经发生争议的条约，尽量将港澳地区纳入双边投资协定的保护范围。至于处理方式是排除还是明确适用于港澳，则基于港澳是否已经与该国签署双边投资协定，若已签署，则应当排除对港澳的适用，若未签署，则中国政府与该国签署的双边投资协定应当适用于港澳地区。[关键词]国

7、际投资仲裁；双边投资协定；港澳2StudiesonApplicationofBilateralInvestmentTreatiesbetweenChinaandForeignCountriesonHKandMacaoAbstractMajor:MasterofLawResearcharea:InternationalEconomicandTradeLawAuthor:LiShuangjieAdvisor:PengXuChinaimplementsthebasicnationalpolicyof‘onecountry,twosystems’andre

8、servestheoriginalsystemofthetwospecialadministrativeregionsof