上游补贴认定标准的法律问题研究

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1、上游补贴认定标准的法律问题研究目录引言„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„1一、上游补贴的含义及其类型分析„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„3（一）上游补贴的含义„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„3(二)上游补贴的类型分析„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„5二、上游补贴与反上游补贴的认定标准„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„8（一）上游补贴的认定„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„8(二)反上游补贴的构成要件探析„„„„„„„„„„„„„„„„„„„11三、ASCM下有关上游补贴认定标准的

2、文本解读„„„„„„„„„„„„„„„„16（一）ASCM下上游补贴定义的文本解读„„„„„„„„„„„„„„„„„16(二)ASCM下补贴利益传递的文本解读„„„„„„„„„„„„„„„„„18四、我国反补贴中上游补贴认定标准的思考与建议„„„„„„„„„„„„„„20（一）我国上游补贴认定的首次实践„„„„„„„„„„„„„„„„„„20(二)我国上游补贴认定面临的困境„„„„„„„„„„„„„„„„„„23（三）构建我国上游补贴认定标准的建议„„„„„„„„„„„„„„„„25结论„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„28参考文献„„„„„„„

3、„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„29致谢„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„335上游补贴认定标准的法律问题研究引言虽然上游补贴已在许多WTO案例中出现，上游补贴认定标准也已成为国际经济法领域的一个热点问题，但是到目前为止，国内外对此研究甚少。上游补贴最初被明文规定下来是在美国《1984年贸易救济改革法》中，后来的《1994年乌拉圭回合协议法》仅仅调整了有关措辞，基本上保留了《1984年贸易救济改革法》关于上游补贴认定标准的规定。除此之外，其他国家法律和WTO规则对此都无明文规定。在实践中，WTO争端解决机构在相关案例中有条件的承

4、认了上游补贴的概念和补贴利益的传导，如在美国诉加拿大软木案中对在什么情况下需要进行上游补贴利益传递进行了解释。无论在学术界还是实践中，对上游补贴认定标准的研究和运用都停留在某一具体问题上，因此，从上游补贴的含义到其构成要件再到当下反补贴立法中有关上游补贴的规定进行全面分析，具有重要的理论意义和实践价值。本文的理论意义在于，明确上游补贴的含义和类型，丰富和发展补贴与反补贴制度；限制运用上游补贴认定标准的条件，防止滥用上游补贴认定标准阻碍国际贸易；分析了上游补贴的含义及利益传递在ASCM条文下的体现，为其存在的合法性提供理论依据；为我国今后反补贴立法提供借鉴，弥补我国法律的空白。从实

5、践上来看，由于上游补贴的隐蔽性和对上游补贴认定的模糊性，许多国家运用对投入产品的补贴限制贸易，阻碍国际贸易的发展，因此，有必要从理论上明确上游补贴认定标准，为各国反上游补贴提供依据。就目前国内外学者的研究来看，只是在相关著作和期刊论文中对上游补贴的概述及构成要件，或某些问题上如利益认定或利益传导等略有叙述。如ChristophLehmann就美国提出的反上游补贴构成要件结合美国商务部在具体案例中的操作进行了分析，具体包含“投入物”的判断标准和竞争性利益的判断标准。ShillingHsu则更多的关注了GATT和补贴与反补贴协议中关于补贴的定义与上游补贴含义的关系，及上游补贴认定的地

6、域性限制。在我国，与上游补贴规则直接相关的研究成果也屈指可数，对其研究较多的当属李仲平学者，其他学者仅是在有关著作中略有提及或就某一方面进行了研究。李仲平学者的几篇期刊文章分别从美国上游补贴概念的形成演进、我国首例上游补贴认定1西南政法大学硕士学位论文标准的运用、我国基于对等原则运用上游补贴裁判案件的合理性及局限性及美国上游补贴认定中的利益传递等方面对上游补贴规则进行了研究。提出了完善现有反补贴规则，将上游补贴认定标准纳入我国反补贴体系中进行规范及“关联”和“公平交易”是竞争性利益传递的主要检测因素等观点。与上述学者不同的是，本文从上游补贴的含义和类型，上游补贴与反上游补贴的认定

7、标准，以及对ASCM中有关上游补贴认定标准的条文进行解读等方面进行了比较全面的分析，从而提出我国今后在反补贴立法中的建议。本文主要运用实证分析与理论研究相结合的研究方法，将典型案例穿插在具体问题的分析之中，通过具体案例在实践中的运作得出理论性的研究成果。如通过专家组和上诉机构对美国加拿大软木案补贴利益传递的分析，总结出在何种情况下需要对补贴利益的传递进行分析。此外本文也使用比较分析法，通过比较一般补贴与上游补贴的异同，对上游补贴的特殊性提出认定标准。2上游补贴认定标准的法律问题研