禁反言规则在自认中的适用研究——以470份裁判文书为视界

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1、学校代码10530学号201510070800分类号D925.2密级公开硕士学位论文禁反言规则在自认中的适用研究——以470份裁判文书为视界学位申请人张琼指导教师禹华初学院名称法学院学科专业诉讼法学研究方向民事诉讼法学二〇一八年六月五日TheStudyontheapplicationoftheEstoppelinSelf-recognition--citedfor470refereedocumentsCandidateZhangQiongSupervisorYuHuaChuProfessorCollegeSchoolofLawProg

2、ramProceduralLawSpecializationCivilLitigigationLawDegreeProcedureLawofMasterUniversityXiangtanUniversityDateJun5th.2018摘要我国禁反言规则是诚实信用原则在当事人之间适用的主要表现，是其具体适用的情形之一。随着2012年《中华人民共和国民事诉讼法》和2015年《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》的出台，禁反言规则成为实践中抢手的规则。自认制度作为民事诉讼中对禁反言规则的最佳体现，不仅在理论上获得众多

3、学者们的认可，更是成为法院适用禁反言规则的主要领域。然而理论与立法对于禁反言规则在自认中适用缺乏具体规定，导致实践中禁反言规则在自认中的适用存在“千人千面”的现象，难以将禁反言规则对自认行为的约束发挥诉讼法上的最佳功效，甚至出现不当适用的现象，使禁反言规则的适用陷入紊乱无序的境地。通过对法院案例的细化研究，将禁反言规则在自认中适用的情形做出宏观和微观数据化分析，宏观解析主要从空间分布、类型统计、程序类型分布等方面出发；微观解析主要从适用条件、突破要件、适用结果等方面出发。从案例解析中，发现禁反言规则在自认中的适用存在诸多问题，主要表现

4、为：适用认可度迥异，适用标准低，突破理由不一，适用结果主观化。通过对以上问题的梳理，对禁反言规则在自认中的不当适用进行来源式分析，主要包括以下几个方面：其一，禁反言规则适用条件模糊，导致禁反言规则在适用过程中的适用要件难以形成统一认识；其二，禁反言规则适用的突破理由失衡，立法上对突破理由规定存在诸多可选择性，而实践中适用的标准亦存在较强的偏向性，导致禁反言规则突破理由难以形成一致的认知；其三，禁反言规则的适用结果分歧，禁反言适用与否以及是否用自认事实作为裁判依据皆以法院主观意志为导向；其四，禁反言规则惩戒机制匮乏，放纵当事人随意做出诉

5、讼行为；其五，约束禁反言规则的规范欠缺，诚实信用原则未能形成“原则—规则—制度”的框架，导致规则与制度混用，规则挤占制度适用空间；其六，禁反言规则与职权主义模式间的冲突，法院具备极强的程序支配性和自由裁量权。通过对问题的具象分析，提出以下几点建议：第一，细化禁反言规则的适用条件；第二，固定禁反言规则适用的例外；第三，强化禁反言规则的适用结果；第四，明确禁反言规则的适用形式；第五，树立禁反言规则的惩戒机制；第六，完善其他配套制度。关键词：诚实信用原则；禁反言规则；自认AbstractItisoneofthesituationsinwhi

6、chtheprincipleofestoppelisthemainperformanceoftheprincipleofgoodfaith.AsthecivilprocedurelawofthePeople'sRepublicofChinain2012andthesupremepeople'scourtappliedinterpretationnofin2015,estoppelrulesbecomepopularinpractice.

7、Theself-recognitionsystemisthebestembodimentoftheruleofestoppelincivilproceedings,whichnotonlyobtainstherecognitionofmanyscholarsintheory,butalsobecomesthemainfieldinwhichthecourtapplies.Howevertheoryandlegislationforthelackofspecificprovisionsshallbeapplicableintheiden

8、tity,estoppelinpracticeintheacknowledgmentfortheexistenceof"onethousand"phenomenon,itisdifficulttoplaythebeste