法律原则在司法裁判中的适用

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1、法律原则在司法裁判中的适用——以浙江省高院《案例指导》案例为范本的研究文/陈一娟引言16近年来，有关法律原则适用及其相关问题的讨论，构成了一个引人注目的论题。理论界和实务界的研究大都习惯于以西方盛行的审判方式，作为当下及未来中国审判方式改革的目标。在这样的研究立场下，有关法律原则适用的讨论，大致被归入价值评判与制度设计这两个维度之中。事实上，研究中国现有的审判方式，不仅可以倚重于价值评判和制度建构这两条路径，还可以在实际案例中对当代中国的审判方式进行透视。正当笔者筹划着搜集案例的时候，发现了浙江高院自2007年以来编写的《案例指导》。它所刊登的每一个案例都经过报送

2、法院详细论证，并由省高院进行筛选和评析，具有真实性、典型性、权威性和公正性的特点。大致权衡一下即可明白，如果自己去搜集，也许还不能获得《案例指导》中已经记载下来的案例信息，再加上搜集以及各种环节所花费的综合成本，充分利用这份已有的资料进行研究，也许是一个更加明智的选择。虽然，这份资料会限制观察的视野，会在很大程度上销蚀感性认识和切身体验，从而为实际研究造成某些局限。但是，这种研究方式也可以体现为一个基本特色：通过对《案例指导》范例文本的深度解读和学理阐释，来推进对于一种审判方式的理解和把握，因为它记载的是2007—2009年浙江省范围内的审判方式的样本，具有真实性

3、。一、问题的提出:规则的局限性法官裁判的一个基本要求是“以事实为依据，以法律为准绳”，即法官必须“依法审判”。通常所说的“依法审判”是指依法律规则裁判，而没有论及法律原则的适用问题。然而，法律规则仅借助文字形式来表达，规则体系不会天天发生变化①，社会生活却丰富多彩且不断变化，将固定化的、普适性的法律规则适用于多样且多变的具体个案，自然会出现矛盾。法律规则适用的不周延性、滞后性和不和目的性，决定了适用法律原则进行裁判成为现代司法之需。然而，法律原则究竟具有怎样的本质内涵，它可以有怎样的分类？法律原则的存在是否以法律文本为限，它的数目是否固定？深入研究法律原则的本质内

4、涵和存在样态，对于我们正确理解、把握和适用法律原则，进而消解对于法律原则适用带来的许多困惑都非常必要。（一）法律原则的本质探源通过研习相关的理论著述，不难发现，我国学界对“法律原则”的界定，主要有以下几种：张文显将其界定为法律的基础性真理、原理，舒国滢认为，要澄清法律原则的语义，必须讨论其与法律原理、法律规则、公共政策等概念之间的联系。谢晖认为，可从外部和内部两个视角观察和理解法律原则问题。从这些存在差异的概念定义可知，法律原则至少具有三个层面的本质内涵：首先，法律原则是直接源自法律规定的公理，是法律体系中综合性、统领性、基础性的准则；其次，法律原则是能够从既有法

5、律中合乎逻辑地推演出来的应然的法律精神和法律意旨；再次，法律原则反映事物的本然之理，它是社会道德要求中极具共识的部分。（二）法律原则的一个分类对应于三个层面的本质内涵，法律原则可划分为三种存在形态②：“存于法律明文之法律原则”，即第一个层面的法律原则，是指既有法律文本中直接明确规定的法律原则。“存于法律基础之法律原则”，即第二个层面的法律原则，是法律规范的必然内涵和基本意旨。这类法律原则不是以文字表述形式规定在法律文本中，而是以立法意旨形式隐含于法律规范基础中，需要综合立法背景、具体案件事实去获得。“存于法律之上的法律原则”，即第三个层面的法律原则，是与法律精神和

6、法律目的相关的价值观念和事物固有之理。这类法律原则既不是法律的明文规定，也不能明显地从法律规定中推得，其拘束力存在于法律职业和公众的思想意识之中。二、原则的引入：作为弥补规则缺陷的司法手段16由前述分析可知，法律原则内涵抽象、外延宽泛，具有高度概括性，那么法律原则的适用是否模糊了法律与道德的界限？是否可能造成法官滥用自由裁量权？基于法律原则承载的这些争论和分歧，我们采用实证分析方法，选取2007-2009年《浙江省高级人民法院案例指导》刊登的案例为主要样本，以某区法院法官为调查对象，对法律原则在审判实践中的运行现状进行分析。（一）以《案例指导》案例范本为视角据统计

7、，2007-2009年间《浙江省高级人民法院案例指导》刊登的117个案例中，直接或间接适用法律原则进行裁判的有27个，占指导案例总数的23.08%，具体情况见表-1：【表-1】2007-2009年度《案例指导》案例适用原则裁判的情况统计项目年份《案例指导》选登案例的数据选登的案件总数裁判中援引原则的案件数③所占比例2007年度371027.03%2008年度28725.00%2009年度521019.23%总计1172723.08%由表可知，2007-2009年《案例指导》选登的117个典型案例中，有27个援引了法律原则进行裁判。通过梳理和总结这27个典型案例，我

8、们发现，疑