非上市国有科技型企业股权激励问题探究

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1、非上市国有科技型企业股权激励问题探究张纯中国电建集团湖北工程有限公司摘要：非上市国有科技型企业在技术创新、促进就业等方面对社会的贡献不容忽视。非上市国有科技型企业的发展离不开人才，要吸引并留住人才，激励企业的经营者、核心技术人员及其他需要激励的对象，让他们注重企业长远发展，需要企业改变传统的薪酬模式，让激励对象成为股权的所有者或受益者，股权激励正是可以实现这一目的的有效工具。笔者就现有非上市国有科技型企业现状及需关注的问题进行了分析，在此基础上提出了对股权激励方案的思考，为非上市国有科技型企业如何将股权激励发挥实效提供一

2、些可供参考的思路和建议。关键词：股权激励;企业激励;企业;非上市国有科技型企业股权激励的背景为推动国有科技型企业加快实施创新驱动发展战略，建立完善有利丁自主创新和科技成果转化的分红激励机制，调动技术、管理人员的积极性和创造性，中央各部委先后联合发布了股权激励相关文件，优先支持人才资木和技术要素贡献占比较高的转制科研院所、高新技术企业、科技服务型企业开展员工持股试点，转换企业经营机制，优化企业股权结构，激发企业动力活力。非上市国有科技型企业为了推动企业又快又好的发展，引进了大批优秀的技术、经营和管理人才，建立并实施了与业绩

3、挂钩“能增能减”的薪酬激励机制。发展到现阶段，企业己具备一定的股权激励内外部条件，希望通过逐步实施适合其当前实际情况的股权激励措施进一步建立和健全企业长效激励机制，实现对内激励和凝聚优秀人才逐步承担起企业未来长远发展的使命和责任。通过科学制定股权和分红激励实施方案，科学选择激励方式，合理确定激励水平，有利于充分调动技术和管理人员的积极性创造性，使志同道合的人才组成一支执行力较强的核心管理团队，在最大限度落地企业战略经营目标的同时，给予团队和团队成员短期乃至中长期的冋报，搭建并实现股东、企业、团队和个人等多方共赢相互促进的

4、良性循环系统，以便企业具有更加强大的生命力、抗风险能力和不断更新、完善的能力，顺应不断变化和发展的社会经济及环境。因此,探索并建立股权激励机制意义重大。二、非上市国有科技型企业股权激励的主要流程（-）组建员工持股委员会和员工持股工作组在实施股权激励方案前，需要结合拟实施的方案做好前期准备工作，包括相关的宣传和培训，以及创造有关条件保证股权激励方案落地的效果。（二）组织竞标选择合适的专业机构（会计师事务所、律师事务所、资产管理公司）开展清产核资、财务审计、资产评估工作，并履行项冃备案或核准手续。股权激励方案涉及非常多的专业

5、问题和操作细节，需要聘请专业顾问起草或指导。（三）拟定适合企业实际情况的股权激励方案由专业机构对企业的发展现状、战略规划、财务情况、薪酬激励机制、绩效考核以及企业文化等方面深入分析，拟定适合企业实际情况的股权激励方案。股权激励方案主要内容包括:企业基本情况;实施员工持股的可行性和必要性;持股条件;员工持股比例;员工持股入股价格；员工持股出资方式;股权分红;股权管理;股权流传及员工岗位变动调整股权操作办法;清产核资、财务审计、资产评估基本情况;改革后的法人治理结构;党组织发挥政治核心作用工作措施及企业党组织设置、工作人员的

6、配备;改革操作程序及时间安排;改革工作的组织领导。（四）请专业律师根据股权激励方案协助做好各方面工作制定股权激励相关考核办法、股权激励相关协议、股权授予通知等法律文件;股权获得、变更、丧失所涉及的相关法律文件的草拟或审核;股东（大）会、董事会、员工持股委员会会议及相关会议的协助召开;根据股权激励制度修改公司相关规章制度及劳动合同；公司协助办理工商变更登记等手续。（五）召开说明会股权激励方案决议通过后，最好安排一次方案说明会，由律师等外部顾问进行（解释的更为专业清晰，且身份较为中立）。说明会的目的在于:让激励对象清晰了解可

7、以获得的利益，真正起到激励效果;说明会对行权条件和考核要求进行说明，可以增加激励对象的信心，对获得股份具有更为清晰的预期;说明会可以让激励对象明口最终获得股权的条件是什么，指引他的努力方向，达到跟公司预期同步的目的。（六）签署协议激励的方案内容要与每位激励对象形成书面约定才会产生最终约束力。有了协议,激励对象才会放心在满足条件后自己确实可获益，同时在激励对象离职、违纪等售况下公司才有依据收冋股份，以及在引入新投资者、进行新的激励时不会形成僵局。（七）考核行权签署协议后，开展股权激励考核。考核期结束，依据事前确定的考核指标

8、和方案进行考核，确定激励对象是否有条件行权，有条件的进行行权，无条件的进行说明。（八）跟踪对比目标计划与实际开展情况在实施股权激励的过程屮，需要跟踪对比目标计划与实际开展情况，动态调整、修改完善股权激励方案和具体的实施步骤及措施。三、组织实施中需关注的问题（一）定人员一一确定股权激励的对象及人数激励对象获得股份激励，