我国上市公司关联担保的法律规制研究

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1、学校代码10125专业代码030100硕士学位论文题目我国上市公司关联担保的法律规制研究姓名刘美锋专业法学研究方向经济法学所属学院法学院指导教师闫立宏二〇一八年六月三日UniversityCode10125MajorCode030100ShanxiUniversityofFinance&EconomicsThesisforMaster’sDegreeTitleLegalRegulationResearchofChineseListedCompany'sRelatedGuaranteeNameLiuMeifengMajorLawResearchOrientation

2、EconomicLawSchoolLawSchoolTutorYanLihongJune3，2018学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究所做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日1山西财经大学硕士学位论文学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保管、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论

3、文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权山西财经大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于保密□，不保密□。在年解密后适用本授权书。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日1山西财经大学硕士学位论文摘要在我国资本市场中公司提供担保的现象非常普遍，特别是上市公司为子公司、控股公司提供担保的现象非常常见。上市公司如果运用担保得当，将会实现多赢局面，为自己以后在经营过程中得到商业上的便利条件。但是如果关联方利用优势和便利条件进而操纵

4、上市公司，使上市公司形成担保的意思表示违反公司法规定的程序性条件从而形成违规担保。关联担保能给上市公司带来机遇，但不可否认的是也有风险，我们对此要加以限制。违规的关联担保不仅违反了公司法的相关规定，也给上市公司、中小股东、债权人带来了重创。由于资金链的断裂，造成我国资本市场的混乱。很多上市公司因为关联担保而负债累累，例如福建“担保圈”、新疆“担保圈”。本文对于上市公司关联担保产生如下疑问，上市公司为何会违规担保，其背后原因是什么；违规担保的主要表现形式有哪些？带着疑问结合《公司法》关于担保的规定，指出《公司法》对担保仍然有存在不足和漏洞之处，并针对其提出完善建议。

5、现有立法无法很好的规制上市公司违规关联担保的行为，《公司法》关于公司担保只有第16条、第121条、第124条。它们只针对担保事项的程序性要求和担保数额做出了限制；对于控股股东等做出违规担保损害公司利益只做原则性规定，问题的不断出现，司法实践的不断需要，通过分析得出《公司法》关于担保存在缺陷，进而对完善公司治理和建立相关责任体系方面提出建议，加强对上市公司的保护。本文的研究方法主要有文献分析法、案列分析法、比较分析法。总结我国具体情况，分析国外对上市公司违规关联担保如何做出规制，比较我国现有的法律，提出符合国情的公司治理制度。本文最大的创新之处在于立足于上市公司、中

6、小股东、债权人的利益，同时参考其他国家相关立法制度，结合上市公司关联担保存在的不足，将重点放在健全关联担保的法律制度，包括事前救济和事后救济两部分。关键词：上市公司，关联担保，法律规制1我国上市公司关联担保的法律规制研究ABSTRACTItisverycommonforcompaniestoprovideguaranteeinChina'scapitalmarket,especiallyforlistedcompaniestoprovideguaranteeforsubsidiariesandholdingcompanies.Ifthelistedcompanie

7、susetheguaranteeproperly,theywillachievethemulti-winsituation,andtheywillgetthecommercialconvenienceinthebusinessprocess.Butifrelatedpartyuseadvantagesandconvenientconditionsandmanipulationofthelistedcompany,thelistedcompanytoformaguaranteeintentioninviolationoftheprovisionsofcompanyl

8、awtof