上市公司关联交易法律规制问题研究

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1、论文题目：作者姓名：专业名称：指导老师：上市公司关联交易法律规制问题研究论文答辩日期：授予学位日期：垄Q羔圣生鱼旦硎弓耳‘日入学时间：研究方向：职称：且一五一釜一RELATEDTRANSACTIoNSOFLISTEDCOMI'ANIESINSTUDYOFLEGALREGULATIoNADissertationsubmittedinfulFdlmentoftherequirementsofthedegreeofJURISMASTERfromShandongUniversityofScienceandTechnologyByLongXiaoyingSuperviso

2、r：Vice-ProfessorWangXiaodongCollegeofHumanitiesandLawMay2013声明本人所呈交给山东科技大学的这篇硕士论文，除了所列参考文献和所公认的文献外，全部是在导师指导下的研究成果。该论文资料尚没有呈交于其它任何学术机关做鉴定。AFFIRMATl0N硕士生签名：日允晓粗如l吞‘．弓Ideclearthatthisdissertation，submittedoftherequirementsfortheawardofJuriSMasterinShandongUniversityofScienceandTechnolog

3、y，iswhollymyownworkunlessreferencedofacknowledgements．ThedocumenthasnotbeensubmittedforqualificationatanyotheracademiCinstitute．Signature：锄删叼Date"硝妯否山东科技大学硕士学位论文摘要随着市场经济的日益发展，公司的管理模式呈现出多样化，集团公司、母子公司等公司模式广泛出现，市场主体随之也呈现出复杂性，存在着大量的关联交易现象，尤其是上市公司的关联交易，交易的数量巨大，交易的形式多样，造成的损害也是巨大的。市场经济的发展在一

4、定程度上受到关联交易的影响：一方面，关联交易可以使市场资源达到优化配置，从而减少交易成本；另一方面，关联交易会出现暗箱操作，损害中小股东、债权人的利益，从而造成市场秩序混乱。因此我们既允许关联交易的客观合法的存在，又要对关联交易进行合法规制，防止不公平关联交易的发生，预防关联交易的滥用。本文要从以下几个方面来对上市公司关联交易的法律规制问题进行研究。首先，阐明我国对上市公司关联交易进行法律规制的原因，主要从关联交易具有非公允性以及非公允性关联交易的危害两方面进行介绍。其次，根据目前我国法律介入上市公司关联交易的特点，找到我国上市公司关联交易的法律规制方面存在的许

5、多缺陷。然后，对美国、德国及我国台湾地区的有关上市公司关联交易的立法进行介绍，主要是从保护少数股东或中小股东的利益以及保护债权人的利益两个角度对域外立法进行介绍。最后，根据我国法律介入上市公司关联交易的应急性以及分散性，针对法律规制方面的漏洞提出相关的完善意见。关键词：关联交易法律规制规制原则山东科技大学硕士学位论文ABSTRACTWiththeincreasingdevelopmentofmarketeconomy,thecompany’Smanagementmodelbecomesdiversity,thegroupcompany,parrent—subsi

6、diarycompanymodelwidelyisappearing，themainmarketbodypresentsthecomplexity,therearealotofrelatedpartytransactions，especiallyintherelatedtransactionsoflistedcompanies，andthenumberoftradingishugeandtheformisbecomingdiversity,butthedanmageisalsohuge．Thedevelopmentofmarketeconomy,toacerta

7、inextent，affectedbytherelatedpartytransactions：ontheonehand，relatedpartytransactionsCanmakethemarketresourcestooptimizeconfiguration，SOastoreducetransaction’Scosts．Associatedtradefair,ontheotherhand，ablack—box，damagetheinterestsoftheminorityofshareholdersandcreditors，SOastothemarketo

8、rderbecomeco