中国证券公司网点布局绩效研究—基于主要上市证券公司的比较

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1、中图分类号：密级：公开学科分类号：论文编号：JR201102902硕士学位论文（专业学位）中国证券公司网点布局绩效研究—基于主要上市证券公司的比较作者姓名：常尧学科专业：金融硕士指导教师：刘超教授培养院系：金融学院二零一三年五月StudyontheefficiencyoftheChinaSecuritiesCompany’snetworklayout——BasedonthecomparisonoflistedsecuritiescompaniesADissertationSubmittedfortheDegreeofMasterCandidate：

2、ChangYaoSupervisor：Prof.LiuChaoSchoolofFinanceShandongUniversityofFinanceandEconomics中图分类号：密级：公开学科分类号：论文编号：JR201102902硕士学位论文中国证券公司网点布局绩效研究—基于主要上市证券公司的比较作者姓名：常尧申请学位级别：金融硕士学位指导教师姓名：刘超职称：教授学科专业：金融硕士研究方向：系统科学金融理论学习时间：自2011年9月1日起至2013年6月30日止学位授予单位：山东财经大学学位授予日期：2013年6月山东财经大学学位论文独创性声

3、明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得山东财经大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名：日期：年月日山东财经大学学位论文使用授权声明本人完全同意山东财经大学有权使用本学位论文（包括但不限于其印刷版和电子版），使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部门（机构）送交学位论文，以学术交流为目的赠送和

4、交换学位论文，允许学位论文被查阅、借阅和复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用影印、缩印或其他复制手段保存学位论文。保密学位论文在解密后的使用授权同上。学位论文作者签名：日期：年月日指导教师签名：日期：年月日摘要摘要证券公司分支机构的布局效果直接影响证券公司整体的经营绩效，而网点布局效果的优劣取决于证券公司资源整合、统筹规划的能力，因此证券公司在分支机构覆盖的广度和深度的基础上，如何有效提高营业部网点布局与效率，推动网点创新和成功转型进而促进证券公司整体经营绩效提高就显得尤为重要。国内外有关银行经营效率及其营业部选址和布局的文

5、献相对较为丰富，但证券公司网点布局绩效研究仍处于起步阶段，其研究方法和结论可为中国证券公司营业网点布局和绩效研究提供参考。本文分为4章，第1章为绪论，阐述了全文的选题背景和意义，介绍了文章的研究方法、研究对象、主要内容和创新点。第2章回顾总结了国内外学者在银行、证券网点布局上的相关文献，介绍了全要素生产率理论。第3章分析了证券公司网点布局的原则和目前存在的问题。继而第4章以第2章的理论为基础，构建了证券公司网点布局绩效评价模型，从证券公司盈利的角度，选取证券公司资产、分支机构数和员工人数作为投入指标；投资收益、手续费及佣金收入作产出指标，运用Mal

6、mquist指数对2006至2011年中国21家代表性证券公司的网点布局效率进行了评估。实证结果表明：2006年至2011年，证券公司整体经营绩效与股票市场行情有较强正相关性；样本证券公司整体效率值普遍均高于其分支机构效率值，即中国证券公司网点布局相对较为合理，但其差值逐年减小，说明网点布局效率正逐渐下降。并在最后提出了相关建议。本文创新点在于构建了证券公司网点布局绩效评价模型，并以此为切入点，尝试对证券公司网点布局理论加以丰富和探索，并在此基础上提出了相关对策建议。关键词：证券公司网点布局效率Malmquist指数iAbstractAbstrac

7、tThelayoutofthebranchesofsecuritiescompaniesdirectlyinfluencestheoveralloperatingperformanceofsecuritiesfirms,andtheprosandconsofthenetworklayouteffectdependsonthesecuritiescompanyintegrationofresources,theabilitytoco-ordinatetheplanning,securitiescompaniesonbranchescoveringth

8、ebreadthanddepthofthefoundation,howtoeffectivelyimprovethenet