长城信息2009年公司内控自我评价报告.doc

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1、长城信息:2009年公司内控自我评价报告按照财政部、证监会、银监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的要求,以及《公司法》、《证券法》等相关法律法规的规定,结合公司自身经营特点制订了相应的内部控制制度,并随着公司内、外部环境的变化而不断完善,使之更有利于提高公司风险管理水平,促进了投资者合法权益的保护。　　现就公司2009年度内部控制评价如下:　　一、综述公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、深圳证券交易所有关法律法规的要求,不断完善和规范公司内部控制

2、的组织架构,确保公司股东大会、　　董事会、监事会等机构的规范有效运作,维护了广大投资者利益。　　1、股东大会是公司的最高权力机构,能够确保所有股东,特别是中小股东享有平等地位,确保所有股东能够充分行使自己的权利。　　2、董事会是公司的决策机构,负责建立与完善内部控制系统,监督内部控　　制制度的执行情况。　　3、监事会是公司的监督机构,对董事、全体高级管理人员的行为及公司的财务状况进行监督及检查。　　4、董事会下设战略委员会、提名、薪酬与考核委员会、风险管理与审计委　　员会等三个专业委员会,所有委员全部到位并

3、开展工作。　　5、公司管理层负责内部控制制度的具体制定和有效执行。　　二、公司重点控制活动　　1、控股子公司的内部控制:　　公司下属主要控股子公司持股情况:　　序号名称持股比例1湖南长城信息金融设备有限责任公司99%2长沙湘计海盾科技有限公司80%3湖南凯杰科技有限责任公司65%4长沙湘计华湘计算机有限公司40%(相对控股)5湖南长城医疗科技有限公司98%6长沙中电软件园有限公司39%(相对控股)根据公司《内部控制制度》、《公司财务审批手续》以及《商务管理程序》等文件的相关规定,公司对下设的控股子公司实行扁

4、平化管理,公司职能部门对下属公司的对口部门进行专业指导、监督及支持。同时制定各控股子公司的业绩考核及激励制度,提高各控股子公司管理层和员工的积极性;定期取得各控股子公司资金周报、月度财务报表和生产经营管理分析资料,及时检查、了解各控股子公司生产经营及管理状况。上述控制制度的建立、实施促进了各子公司生产经营活动的正常开展,有利于公司经营及战略目标的实现。　　2、财务管理的内部控制:为了规范公司的财务管理,加强财务监督,提高公司经济效益,根据《会计法》、《企业会计准则》等法律、法规,结合公司具体情况完善了相关财

5、务管理制度,规范了本公司的会计核算和财务管理,真实完整地反映了会计信息,保证了定期报告中财务数据的准确。公司为控制财务收支、加强内部管理的需要,建立了切合实际的财务控制制度,并引入先进的财务管理软件,使财务数据更规范、更快捷。　　3、重大投资的内部控制:公司按照《资金管理办法》和《公司财务审批手续》等制度的管理流程,重大投资遵循《上市规则》和《公司章程》所规定的标　　准,全部报董事会或股东大会及相关主管部门审批,并及时履行信息披露义务。　　4、募集资金的内部控制:公司按照《募集资金使用管理制度》的要求,由公

6、司审计部门每季度末对募集资金存储、审批、使用等情况进行审核,审核报告　　定期向董事会报告。公司董事会对年度募集资金的存放与使用情况出具专项说　　明,并聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行专项审核,出具专项审　　核报告。专项审核报告中对年度募集资金实际存放、使用情况与董事会的专项说　　明内容是否相符出具明确的审核意见。　　5、对外担保的内部控制:公司在《公司章程》、《内部控制制度》及相关文件中建立健全了对外担保的管理规定,明确规定了对外担保的基本原则、对外担保对象的审查程序、对外担保的审批程序、管理程

7、序等。　　报告期内,公司所有担保事项,严格遵守、履行相应的审批和授权程序,所　　有担保事项均经公司董事会审议通过。公司根据《担保法》、《关于规范上市公司　　对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规修订了对外担保管理规定,保证了公司的财务安全,加强了公司银行信用和担保管理,规避和降低了经营风险。　　6、关联交易的内部控制:公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》健全了关联交易管理规定在《内部控制制度》中体现。关联交易管理规　　定详细说明了关联方即关联交易的确认、总经理、董事

8、会、股东大会的三级审议、　　关联交易的执行及信息披露,通过该制度有效保证了公司关联交易的公允性,确保了关联交易的如实披露,维护了全体股东的合法权益。　　7、信息披露的内部控制:根据《公司法》、《证券法》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》等法律、法规的规定和公司《信息披露制度》的要求,按照公司信息披露的主要类别、披露标准、内部流程、保密与责任的详细规定,准确、及时、真实的披露了公司信息。　　8、内部审计的内部控