基金公司内控评价报告

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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划基金公司内控评价报告　　兴业基金管理有限公司　　内部控制大纲　　目录　　一、总则..............................................9-1-1　　二、内部控制的目标和原则................................9-1-1　　三、内部控制的基本要求..................................9-1-2　　四、内部控制的体系......

2、................................9-1-5　　五、内部控制的流程和职责分配............................9-1-7　　六、内部控制的内容......................................9-1-9　　第一节投资管理业务的控制.............................9-1-9　　第二节登记注册业务的控制............................9-1-13目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的

3、发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　第三节基金销售业务的控制............................9-1-13　　第四节信息披露与交流的控制..........................9-1-13　　第五节电子信息系统管理的控制........................9-1-15　　第六节公司财务系统的控制........................

4、....9-1-15　　第七节监察稽核业务的控制............................9-1-16　　第八节公司行政与人事管理的控制......................9-1-17　　七、内部控制的方法.....................................9-1-17　　八、附则.............................................9-1-17　　兴业基金管理有限公司内部控制大纲　　一、总则目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行

5、业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　第一条为了最大限度地保护基金投资人和公司股东的权益，确保公司及基金的运作符合国家有关法律、法规的规定与行业最佳操守，保障公司平稳、持续的发展，特制订本大纲。　　第二条本制度依据《中华人民共和国证券投资基金法律》等相关法律、法规，中国证监会的有关规定，以及《兴业基金管理有限公司章程》，并结合国际通行的基金管理公司内部控制惯例和公司业务开展需要而专门制

6、订。　　第三条本制度是公司制定各项基本管理制度、开展各项业务工作的重要原则和依据。　　第四条当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时，公司应及时调整内部控制大纲的相关内容，并报中国证监会备案。　　二、内部控制的目标和原则　　第五条内部控制工作是指公司为防范和化解风险，保护资产的安全与完整，促进经营活动的有效展开，通过制定和实施一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施而形成的系统。内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。　　第六条公司内部控制的总体目标是：　　保证公司经

7、营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；　　保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守；目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　提高经营管理效率和效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；　　确保所使用的和对外公布的财务和其他信息真

8、实、准确、完整；　　维护公司良好的市场形象和社会形象。　　第七条公司内部控制工作应严格遵循以下原则：　　首要性原则：公司将内部控制工作作为公司经营中的首要任务，以保障公　　司业务的持续、稳定发展；　　健全性原则：内部控制工作必须覆盖公司的所有业务部门和岗位，并涵