2021年企业公司内控评价报告.docx

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1、2021年企业公司内控评价报告建立健全并有效实施内部控制是公司的责任。本公司主要负责人保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。本公司内部控制设有检查监督机制，对内部控制进行定期或不定期的检查监督，内控缺陷一经识别，本公司将采取相应整改措施。现对本公司内部控制评价工作总结如下。一、内部控制建设情况公司已成立了基础管理标准委员会，负责组织、协调公司管理标准的编制修订、审核、批准和发布。2020年按照“版面净、逻辑清、全覆盖、可执行”的标准，形成了综合管理、经营

2、管理、人力资源管理、党群纪检管理、安全管理、生产管理6个分册，共337项管理制度（标准），实现了对公司重要业务、事项和高风险领域的全覆盖。二、专项内部控制评价工作情况2020年以来公司开展了两项关于内部控制方面的工作。一是。根据提出问题，修订了。二是公司开展的内控专项审计。三、年度内部控制评价工作总体情况按照文件要求，公司高度重视本次内部控制评价工作，公司负责人牵头主抓，公司审计部具体负责组织评价工作，制定工作方案，下发工作通知，进行细化分工。公司各部门对照风险描述，填列了实际控制措施、剩余风险等级、管理制度名称、

3、控制证据、控制方式等内容，形成了详细的内部控制自评工作底稿。四、年度内部控制评价范围和内容（一）纳入评价范围的单位公司，属于行业，公司个部门业务事项全部纳入内控体系。（二）纳入评价范围的业务和事项本次内控评价，对公司的内部控制环境、重要的经营活动，资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、财务报告、全面预算、合同管理及内部信息与沟通等方面进行了检查。本公司在以下事项进行披露。1.组织架构公司设置12个部室，分别为2.发展战略3.人力资源管理4.社会责任5.企业文化6.资金活动7.采购业务8.资产管理9.销售业务10.

4、研究与开发11.工程项目管理12.担保业务13.业务外包14.财务报告15.全面预算16.合同管理17.内部信息传递18.信息系统管理19.“三重一大”决策管理20.生产管理上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。五、内部控制缺陷及整改情况根据《企业内部控制评价指引》中规定的缺陷认定标准，结合公司具体情况，发现1条一般缺陷（附件：2020年内控缺陷汇总表）。1.缺陷描述2.整改情况六、内部控制有效性的结论通过对公司内部控制系统的检查和评价，对内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内

5、部监督等要素进行客观评价。对于检查评价中发现的缺陷，进行了整改。由于内部控制固有的局限性和持续改进的特性，本公司将继续加大内部控制建设及其资源投入，不断提升内部控制管理水平。七、内控评价期后事项披露公司对所有的事项均进行了客观公正的披露，没有需要披露的内部控制评价期后事项。