内控自我评价.doc

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3、请告知上传者立即删除。资料共分享，我们负责传递知识。最新内控自我评价范文　　无论在学习、工作或是生活中，许多人都需要写自我评价，自我评价是进行自我教育、自我完善的重要途径之一。大家知道怎么写自我评价才是正确的吗？以下是小编整理的内控自我评价范文，欢迎大家分享。　　为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公

4、司治理，健全内部控制体系，保障了上市公司内部控制管理的有效执行，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。　　一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素　　内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。　　（一）公司内部控制的目标　　1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整。　　2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。　　（二）公司建立与实施内部控制遵循的原则　　1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属

5、单位的各种业务和事项。　　2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。　　3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。　　4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。　　5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。　　（三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素　　1、内部环境。内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配

6、、内部审计、人力资源政策、企业文化等。　　2、风险评估。风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。　　3、控制活动。控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。　　4、信息与沟通。信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。　　5、内部监督。内部监督是公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。　　二、内部控制建设情况的认定　　（一）控制环境　　

7、公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和有关监管部门的要求及《xx股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，建立规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。按照《公司章程》的规定，股东大会的权力符合《公司法》、《证券法》的规定，股东大会每年至少召开一次，在《公司法》规定的情形下可召开临时股东大会。董事会由七名董事组成，其中包括独立董事三名，董事会经股东大会授权全面负责公司的经营和管理，负责公司内部控制的建立健全和有效实施，制定公司经营计划和投资方案、财务预决算方

8、案，制定基本管理制度等，对股东大会负责。公司在董事会下设立审计委员会，负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控