内控制度自我评价.doc

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1、内控制度自我评价　　精品文档　　内控制度自我评价　　关于公司内控制度的自我评价报告　　(2015年度)　　本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述　　或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。　　2015年度内，公司稳步推进公司内控制度的建立健全工作。一方面，继续　　坚持贯彻实施已有的各项内控制度;同时，结合公司业务形势的变化，及时调整　　内控制度体系，确保公司内部运营环境的正常有序，提高了公司经营管理水平和　　风险防控能力。现对2015年度公司内部控制制度的建设及执行情

2、况进行评价如　　下。　　一、内部控制的目标和原则　　(一)内部控制的目标　　1、推动符合上市公司现代管理条件的公司治理结构及内部组织架构的建立　　和完善，通过科学合理的决策机制，结合执行机制与监督机制，确保公司经营管　　　　1/5　　精品文档　　理的合法合规。　　2、从实际出发，结合公司发展的客观现实和需要，推进公司各项业务的顺　　利发展。　　3、建立切实可行的内控制度体系，强化风险防控机制，保证公司财产的安　　全完整。　　4、加强对公司财务工作的规范管理，保证财务信息及时、完整、准确，符　　合《会计法》、《企业会计准则

3、》的相关规定。　　5、确保国家法律法规及公司内部各项制度的有效执行。　　(二)内部控制的基本原则　　1、全面性原则:内控制度必须涵盖公司及公司控股子公司各项经营管理事　　项，并通过控制公司及控股子公司经营管理的关键控制点，将内控制度融入到决　　策、执行以及监督的体系中去。　　2、重要性原则:内控制度在对公司进行全面管理的基础上，应重点关注公　　司重要业务以及存在较高风险的领域。　　3、制衡性原则:公司内控制度应明确公司决策层、执　　　　2/5　　精品文档　　行层以及监督部门的　　结构设置及职权分配，达到相互制约、相互监督

4、的目的。　　4、适应性原则:公司内控制度应当与公司的实际情况相结合，与公司的经　　营规模、业务范围和风险水平相适应，在有效控制的前提下，必须对公司业务的　　总体发展起到积极的促进作用。　　5、成本效益性原则:内控制度应合理规划公司经营管理中的有关成本控制　　的关键控制点，进一步规范公司经营管理的成本控制工作，努力降低运营成本。　　二、公司内部控制体系　　(一)内部控制的治理结构　　公司目前内部控制制度体系较为完善，执行有效，公司股东大会、董事会、　　监事会及管理层职责明确，高效运行;公司内部各部门及各子公司在公司总部的　

5、　统一领导下，规范运营，全力推进公司各项业务的稳定发展。　　1、公司股东大会是公司的最高权力机关。本年度内，会议的召集、召开工　　　　3/5　　精品文档　　作严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等制度的规定进行;会议由律　　师进行现场见证，出具法律意见书;会议结果及时、充分的进行了披露。　　2、公司董事会是公司决策机关，对股东大会负责，依法执行股东大会决议，　　全面负责公司的整体运营及内控体系的建设及管理工作。报告期内，公司董事会　　有8名董事组成，其中3名独立董事，人员结构及组织结构符合相关法律法规及　　《公司章

6、程》的规定;董事会下设有战略发展、薪酬与考核、审计、提名、企业　　文化发展等专门委员会，各专门委员会机构健全，职责明确，积极协助公司董事　　会开展工作。报告期内，公司严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》等制度　　的规定召开董事会会议，各位董事本着认真负责、科学严谨的工作态度对各项决　　议进行审议，审慎发表意见。　　3、公司监事会是公司监督机关，对股东大会负责，对公司财务情况及董事、　　高级管理人员履行职责的情况，依照相关法律法规及　　　　4/5　　精品文档　　内控制度的规定进行监督。　　4、公司管理层由总经理、副总经

7、理、财务总监等高级管理人员组成，对董　　事会负责，以总经理为主导，在其他高级管理人员的配合下，全面负责公司的日　　常经营管理，推进公司各项业务的顺利进行。　　5、公司内部机构设置符合公司发展的实际需要，职责明确，各部门严格按　　照相关内控制度的规定履行职责;公司子公司体系依据公司的业务发展需要构　　建，严格依照相关法律法规及内控制度的规定开展经营活动，上市公司对各子公　　司能够及时有效的行使监督和管理的职能。　　　　5/5　　本文档来源于第一文库网：https://www.wenku1.net/news/9D0F01CB

8、FAE1B9F3.html