中国场外交易市场发展模式研究

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1、中图分类号：UDC：学校代码：10055密级：公开高恐犬淫硕士学位论文中国场外交易市场发展模式研究ResearchfordeVelopmentofChineseoVerthecountemarket南开大学研究生院二。一一年五月南开大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、己公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方

2、式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。学位论文作者签名：毖注2011年5月30日非公开学位论文标注说明根据南开大学有关规定，非公开学位论文须经指导教师同意、作者本人申请和相关部门批准方能标注。未经批准的均为公开学位论文，公开学位论文本说明为空白。论文题目中国场外交易市场发展模式研究申请密级口限制(≤2年)口秘密(≤10年)口机密(≤20年)保密期限20年月日至20年月日审批表编号批准日期20年月日限制★2年(最长2年，可少于2年)秘密★10年(最长5年，可少于5年)机密★20年(最长10年，可少

3、于10年)南开大学学位论文使用授权书根据《南开大学关于研究生学位论文收藏和利用管理办法》，我校的博士、硕士学位获得者均须向南开大学提交本人的学位论文纸质本及相应电子版。本人完全了解南开大学有关研究生学位论文收藏和利用的管理规定。南开大学拥有在《著作权法》规定范围内的学位论文使用权，即：(1)学位获得者必须按规定提交学位论文(包括纸质印刷本及电子版)，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生学位论文，并编入《南开大学博硕士学位论文全文数据库》；(2)为教学和科研目的，学校可以将公开的学位论文作为资料在图

4、书馆等场所提供校内师生阅读，在校园网上提供论文目录检索、文摘以及论文全文浏览、下载等免费信息服务；(3)根据教育部有关规定，南开大学向教育部指定单位提交公开的学位论文；(4)学位论文作者授权学校向中国科技信息研究所和中国学术期刊(光盘)电子出版社提交规定范围的学位论文及其电子版并收入相应学位论文数据库，通过其相关网站对外进行信息服务。同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。非公开学位论文，保密期限内不向外提交和提供服务，解密后提交和服务同公开论文。论文电子版提交至校图书馆网站：h郇：／／202．113．20．

5、161：8001他dex．hnn。本人承诺：本人的学位论文是在南开大学学习期间创作完成的作品，并己通过论文答辩；提交的学位论文电子版与纸质本论文的内容一致，如因不同造成不良后果由本人自负。本人同意遵守上述规定。本授权书签署一式两份，由研究生院和图书馆留存。作者暨授权人签字：瑟注2011年5月30日南开大学研究生学位论文作者信息论文题目中国场外交易市场发展模式研究姓名张洋学号T2010049答辩日期2011年5月22日论文类别博士口学历硕士口硕士专业学位口高校教师口同等学力硕士团院／系／所经济学院专业金融学联

6、系电话13920661120EmanyaIlgch龃9909@163．com通信地址(邮编)：天津市河西区琼州道103．1号备注：是否批准为非公开论文否注：本授权书适用我校授予的所有博士、硕士的学位论文。由作者填写(一式两份)签字后交校图书馆，非公开学位论文须附《南开大学研究生申请非公开学位论文审批表》。摘要中文摘要自金融危机爆发以来，我们越来越意识到实体经济与资本市场的互动关系，实体经济作为资本市场的基础，只有建立与之相适应的资本市场，两者才能相得益彰，共同发展。目前，中国场外交易市场的建设已经走到了一个

7、特别重要的历史关口上，建设有中国特色的场外交易市场发展模式，实现其从市场创新向政策推动阶段的转变，已经迫在眉睫。构建我国统一的、规范的场外交易市场运行模式，将极大的推动我国资本市场体系的不断完善和发展，提升资本市场服务经济发展的功能，促进我国经济发展。因此，希望本文的研究能对完善我国多层次资本市场体系提供借鉴。目前，中国多层次资本市场的构建，特别是场外交易市场的建设已经提上了日程，在其建设的过程中，必须要遵循市场经济的规律，借鉴国外市场成熟地经验，并充分考虑到中国特定的社会经济环境，在对我国场外市场历史经验

8、进行探索与总结的基础上，结合我国资本市场当前的结构现状，中国场外市场的发展应该是政府推动与市场需求导向相结合，多层次递进式的市场体系，在统一制度下，政府监管与行业自律相结合，多主体共同参与的监管体系，分步推进实施构建我国的场外交易市场体系。本文运用相关文献回顾和国内外场外交易市场现状的研究、比较、分析、总结等研究方法，在辨析相关概念、梳理相关问题和相关文献的基础上，通过比较和分析，提出建设我国场外交易市场的组织模