基于规制视角的行业性政垄断问题研究

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1、山东大学博士学位论文基于规制视角的行业性政垄断问题研究姓名：于启军申请学位级别：博士专业：国民经济学指导教师：于良春20110410山东大学博十学位论文摘要在《反垄断法》第一章第七条规定：“国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营的行业，国家对其经营者的合法经营活动予以保护，并对经营者的经营行为及其商品和服务的价格依法实施监管和调控，维护消费者利益，促进技术进步”。这条规定主要包含两个要点：一是对部分国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营的行业，国家对其经营者的合法经营活动予以保护，而这

2、些行业往往就是通常所谓的行政垄断行业；二是国家对经营者的经营行为以及商品和服务的价格依法实施监管和调控，维护消费者利益，这主要意味着国家有义务对豁免的垄断性行业的企业进行有效的价格规制，以保障消费者的利益。对于政府来讲，第一个要点是很容易实现的，因为政府只需要设置一个较高的行政性进入壁垒就可以实现这一点。而对于第二点，即政府进行有效的价格规制，则由于信息不对称和政企同盟等原因而无法真正实现。垄断高价的继续存在，导致行政垄断行业造成了巨大的效率损失；实际上，这还不是行业性行政垄断造成的全部负面影响，行业性行政垄断还会造成社会收入分配不公平、企业生

3、产效率低下及重要企业缺乏国际竞争力等诸多不良后果。行政垄断行业造成如此多且大的负面影响，可是其改革去迟迟无法获得重大推进；这固然有很多现实的阻碍因素，但是理论研究的滞后，迟迟无法提供一个统一、明确、可供决策部门参考的研究结论，无疑也是一个很重要的因素。通过对政府规制和行政垄断相关研究的回顾，本研究对行政垄断的概念进行了重新界定，并将政府规制与行政垄断问题结合起来进行讨论：行政垄断是指相关主体(主要是政府)运用公共权力对市场竞争的限制或排斥，按照这个中性的定义，被规制产业的政府进入规制是一种很典型的行政垄断；反过来，现实中行政垄断问题严重存在的行

4、业，诸如铁路、石油、烟草、电信、电力等，也往往都是具有政府规制背景的产业；这就意味着从政府规制的视角对行业性行政垄断进行研究，不但不会遗漏行政垄断的重要问题，而且还抓住了行政垄断问题的症结所在。政府规制的存在，是为了解决诸如自然垄断等市场失灵问题，这为行政垄断山东人学博士学位论文的合法性提供了理论依据；但是规制失灵使得其最初所追求的目标很难实现，相反还会产生很多负面效应，这就使得现实中的行政垄断大多是不合理的，因而需要改革。在理清了这些关系之后，本研究主要围绕五个基本问题进行思路展开，主要内容如下：第一，行政垄断行业的判定问题。从《反垄断法》第

5、一章第七条进行引申，得出判定行政垄断行业的I-SCP．PR理论框架：涉及市场竞争失灵、国民经济命脉、国家安全等因素的行业，国家通过行政性进入壁垒维护垄断者的垄断地位，这直接导致了较高的行业国有化比重与较高的行业集中度；在这二者的联合影响下，企业的垄断行为得以滋生，从而导致较高的行业利润率；与此同时，为了维护消费者利益，政府往往还会采取价格规制等措施，以消除垄断利润；但是由于信息不对称及规制俘获等原因，其实际效果大打折扣。在这个框架下，我们得出衡量行政垄断程度的五个指标一国有化比重、行业集中度、是否具有明显价格规制、垄断行为程度、产业利润率；结合

6、相关统计与调查数据，综合运用二维分析法、综合加权排序法以及主成分分析法确定了9个强势行政垄断行业和4个非强势行政垄断行业。根据判定结果，强势行政垄断行业06年的总主营业务收入就占当年国内生产总值的34％左右，由此可见，行政垄断行业在国民经济总量中占据着相当重要的地位；更重要的是，这些行业大多是国民经济命脉及涉及国家安全行业，在整个国民经济中起到的基础作用更非一般行业可比。第二，行政垄断的合理性问题。我们将行政垄断行业分为三种基本类型——自然垄断型、资源与加工型、其它型，发现公共权力往往都有充足的理由介入这些行业进行干预，对竞争进行限制和排斥，进

7、行国家法定垄断；可是行政垄断的合法背景并不意味着其合理性，本研究总结了不合理的行政垄断的三种表现形式——政府部门不适当的行政进入壁垒、政府机构低效率的规制行为、行政垄断企业滥用其市场支配地位的垄断行为，并通过实证与调查研究，指出后两种表现不但确实存在而且是当前不合理的行政垄断的主要形式——在证明政府机构低效率的规制行为时，主要是通过计量模型探讨了价格规制的有效性问题，我们发现，价格规制完全失效，价格规制产生的有效影响只不过是让垄断企业将垄断利润向企业内部员工转移了而己。第三，行政垄断的影响性问题。这个问题可分解为三个方面，一是效率损失II山东大

8、学博{：学位论文问题，二是收入转移问题，三是生产效率问题。效率损失部分，我们注意到，无论是经济垄断还是行政垄断，其造成的结果都是一种垄断的市场结构和行