操纵证券市场罪刑事责任问题研究

《操纵证券市场罪刑事责任问题研究》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、南开大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。学位论文作者签名：年月曰内容摘要自从上世纪九十年代我国证券市场重建以来，随着不断发展，证券经济己成为我国市场经济体系中极为重要的一部分。但同时由于我国证券市场作为新兴市场，其制

2、度本身存在缺陷、监管环境相对宽松、法律法规也有待进一步健全，等等这些现实情况的存在又给各种证券犯罪行为提供了便利条件。这其中以操纵证券市场犯罪更为突出。该行为直接损害了投资者的利益，严重扰乱了我国证券市场秩序，制约着证券市场的健康发展。操纵证券市场罪是一种严重的金融犯罪。为了保护投资者的利益，维护我国证券市场秩序，保证证券市场健康发展，必须对证券市场操纵行为用法律手段予以规制。尽管我国己经从立法上对证券市场操纵行为作了禁止性规定，设置了专门的机构行使对证券市场的监管职责，但对证券市场操纵法律规制的认识并

3、不统一。虽然我国刑法已经专门规定了“操纵证券交易价格罪”，《刑法修『F案(六)》也对这一犯罪重新进行了修订并更名为“操纵证券、期货市场罪”，以期起到打击、抑制恶性操纵行为的目的，但由于本罪涉及许多金融专业知识且技术性较强，取证和认定都非常困难，积累的案型也很不充分，给理论研究和司法实践带来了一定的困难。基于此种考虑，本文从证券市场操纵的法律界定开始，对证券市场操纵行为的本质及原因进行了论述，国外对证券市场操纵的规制实践及对我国有何借鉴之处，我国对操纵证券市场犯罪规制的现状与分析等问题进行了研究，并就如何

4、对我国证券市场操纵的法律规制加以完善提出了自己的意见和建议。关键词：证券市场操纵犯罪构成监管AbstractSincethere—establishmentoftheChinesesecuritymarketin1990s，ithasdevelopedandplayedanimportantroleinthesystemofnationaleconomy．Atthesametime，Chinesesecuritymarketisanemergingmarket，thesystemwasflawed，th

5、eregulatoryenvironmentwasrelativelylax．Thesecuritymarketneedfurtherimprove．Theserealitiesfacilitatedvarioussecuritiescrimesandthebehaviorofmanipulatedthepriceofsecuritiestradinghasbecamemoreconspicuous．Asaresult，behaviorsofmanipulatingsecuritymarketemerg

6、einanendlessstream，whichdirectlydamagebenefitsofinvestors，seriouslydisturbtheorderofsecuritymarketofourcountryandrestrainhealthydevelopmentofsecuritymarket．Forthesakeofprotectingbenefitsofinvestors，maintainingtheorderofsecuritymarketofourcountryandguaran

7、teeinghealthydevelopmentofsecuritymarket，behaviorsofmanipulatingsecuritymarketmustberegulatedwithlegalmeans．Althoughourcountryhasalreadyformulatedprohibitiverulesonbehaviorsofmanipulatingsecuritymarketinlegislation，andsetupspecializedorganizationfunction

8、inginsupervisingsecuritymarket，understandingoflegalregulationofsecuritymarketmanipulationisnotunified．Chinesecriminallawhasspecialprovisionsaboutthis，itis“crimeofmanipulatingthesecuritymarket．"Butforthiscrimeinvolvingmanyf