操纵证券市场罪研究

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1、学位论文独创性声明本人声明兹呈交的学位论文是本人在导师指导下完成的研究成果。论文写作中不包含其他人已经发表或撰写过的研究内容，如参考他人或集体的科研成果，均在论文中以明确的方式说明。本人依法享有和承担由此论文所产生的权利和责任。论文作者签名：签名日期：学位论文版权使用授权声明本人同意授权华侨大学有权保留并向国家机关或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅。本人授权华侨大学可以将本学位论文的全部内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。论文作者签名：指导教师签名：签名日期

2、：签名日期：摘要摘要证券市场作为中国金融体系的重要组成部分，为我国经济的发展、资源的优化配置、投资融资体制的改革等作出了极大的贡献。然而，在证券市场快速发展的同时，一系列证券犯罪相伴而生，其中以操纵证券市场罪尤为严重。操纵证券市场行为严重扭曲了证券市场的正常价格，侵害了其他不特定多数投资者的财产权。但其危害性不仅限于此，该行为还侵害了证券交易市场的管理秩序，进而危及我国的经济和社会的稳定。正由于该行为的双重危害性，使得刑事打击具有必要性。但令人担忧的是，由于证券交易行为的特殊性导致操纵行为具有较强的隐蔽性，使得刑法对于该行为一直处于打击不力

3、的状态。从我国证券市场的发展阶段来看，操纵行为处于高发态势，这一现状使得研究操纵证券市场罪以及完善刑事司法制度以便如何更有效的打击此类犯罪成为亟待解决的问题。基于上述考虑，本文拟从具有代表性国家对证券市场操纵行为的理论出发，结合我国实际，采用比较分析等方法，综合刑法学、证券法知识，对本罪的法律界定、微观结构作全面的解构分析，并提出自己的观点。具体而言，将从以下四个方面进行探讨：首先，对比分析了英国、美国等具有代表性的国家关于该行为的界定及法律属性问题，探讨了我国对证券市场操纵行为的界定、法律属性的理解，以及与其他相关证券市场违法行为的辨析。

4、其次，通过采用“四要件说”详细论述了本罪犯罪构成的特殊性，试图厘清一些模糊的观点，以便于在司法实践中对本罪构成的认定有更为明确的认识。再次，介绍了作者关于本罪司法认定问题的研究，包括罪与非罪的界定、停止形态分析、共同犯罪形态分析，以此作为完善我国证券市场操纵行为司法认定的基础。最后，从主体、主观、客观行为三方面，提出对蛊惑交易、抢帽子交易、虚假申报、特定时间的价格或价值以及尾市交易几种新型市场行为入刑的思考，并结合本罪理论研究和司法、立法现状，进行了对本罪适用资格刑的思考以及对刑事责任与行政责任有效衔接的思考。关键词：操纵证券市场罪操纵行为

5、司法认定制度IAbstractAbstractAsanimportantcomponentofChinesefinancialsystem,securitiesmarkethasmadeagreatcontributiontotheeconomicdevelopment,theoptimalallocationofresourcesandthereformofinvestmentandfinancingsystemsofourcounty.However,withtherapiddevelopmentofthesecuritiesmarke

6、t,aseriesofsecuritiescrimesoccur,theparticularlyseriousoneamongwhichisthecrimeofmanipulationofthesecuritiesmarket.Manipulationofthesecuritiesmarketseverelydistortsthenormalpriceofthesecuritiesmarket,andinfringesthepropertyrightsofthemajorityofotherindividualinvestors.What’

7、smore,itdisordersthemanagementofsecuritiestradingmarketaswell,thusmakinganegativeimpactonourcountry’seconomyandsocialstability.Itisduetothedualharmfulnessofthiskindofbehaviorthatwecallforthenecessityofcriminalstrike.However,whatconcernsusisthatthecriminalstrikeofthiskindof

8、behaviorispoorlyimplementedduetoitsstrongconcealmentcausedbytheparticularityofthesecuriti