城市基础设施项目的内部控制研究——基于风险识别、分析和评价

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1、独创性声明学位论文题目：域壶基型遮旌堕目的内部控剑硒窒一基于风险识别、分析和证价本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加了特别标注。对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同仁在文中作了明确说明并表示衷心感谢。．1学位论文作者：獭砂f签字日期：加≯年夕月夕少日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解重庆工商大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权重庆工商大学研究生处可以将学位论文的全部或部分内容

2、编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)本论文：团不保密，口保密期限至年月止)。学位论文作者签名：栖必剐签字日期：矽／≥年亨月>7日锄签名：e锄彭P签字日期：劫／，沙年厂月矸日目录摘要．．．．．⋯．．．⋯．．⋯⋯⋯．⋯．⋯⋯．⋯⋯．．⋯．⋯⋯．．⋯·⋯·lABSTRACT．．．⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯．．．⋯⋯⋯．．⋯．．．．⋯．．⋯．．⋯．II第l章绪论．．⋯⋯⋯．⋯．．．⋯⋯．．．．．⋯⋯．⋯⋯⋯⋯．⋯．．．．．．11．1选题背景⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．⋯⋯⋯．11．2选题

3、意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．11．3研究方法⋯⋯⋯．⋯⋯⋯．．⋯⋯⋯⋯⋯．．．⋯⋯⋯⋯⋯．21．4本文的研究创新点．．．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯．⋯．⋯．2第2章文献综述及理论基础⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯．32．1文献综述⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯32．1．1国内文献综述⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．⋯⋯．．⋯⋯32．1．2国外文献综述⋯．⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．⋯⋯．⋯⋯42．1．3简要评述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯42．2理论基础⋯⋯．⋯⋯．．．⋯．．⋯．．．．⋯．．．⋯．．．．．⋯⋯⋯⋯．．52．2．1系统论

4、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．⋯⋯⋯．⋯．⋯⋯．．⋯⋯52．2．2控制论⋯．．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯．⋯⋯．⋯⋯⋯．．．⋯62．2．3激励理论⋯⋯⋯．．．．．．．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．⋯⋯⋯．72．2．4大数概率论⋯⋯．．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．7第3章城市基础设施项目的风险管理概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．93．1城市基础设施内容概述⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．⋯．93．1．1城市基础设施的界定．．．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．93．1．2城市基础设施分类及投资模式分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．93．1．3城市基础设施性质和特征⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．⋯⋯⋯⋯113

5、．2城市基础设施项目的风险来源⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯123．3城市基础设施项目的风险特点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯14第4章城市基础设施项目的风险管理体系构建⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯164．1风险管理体系构建的目标和原则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．164．1．1风险管理体系构建的目标⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．．⋯⋯⋯⋯164．1．2风险管理体系构建的原则．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．174．2城市基础设施项目建设的风险识别方法⋯⋯⋯⋯．．⋯．．．⋯⋯．．184．3全周期下城市基础设施项目的风险分析⋯⋯．．⋯⋯⋯⋯．⋯⋯．．204．4城市基础设施项目建设的风险分析方法⋯⋯

6、⋯⋯⋯．．．⋯．．⋯⋯2l4．4．1基于模糊数学评价的基本概念⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯214．4．2模糊数学的应用及优点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．224．5城市基础设施项目风险指标选取．⋯．⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯．⋯．⋯234．6城市基础设施项目风险评价指标体系构建⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯244．6．1城市基础设施项目风险评价指标实施⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯244．6．2城市基础设施项目风险评价⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯．⋯⋯．．25第5章城市基础设施项目建设的典型实例分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯285．1渝涪高速公路项目背景⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯285．2渝涪高速公路项目的风险

7、分析实践⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．295．3渝涪高速公路项目的风险评价⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3l5．3．1第二层次分目标风险评价⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯．．315．3．2渝涪高速公路项目总目标风险评价方法应用⋯一⋯⋯⋯⋯⋯335．3．3渝涪高速公路项目主要风险因素效果测评⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．34第6章结论与政策建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．366．1结论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯366．2政策建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯366．2．1完善配套经济政策一⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯366．2．2深入推动政府职能转变⋯⋯⋯⋯⋯⋯

8、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯376．2．3加强公共监督⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．37参