深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则

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1、附件：深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则目录第一章总则...................................................................................2第二章债券挂牌...........................................................................4第三章信息披露................................................................

2、.........11第四章债券持有人权益保护.....................................................20第五章特别规定.........................................................................24第六章自律监管.........................................................................27第七章附则.......................

3、..........................................................29—1—第一章总则第一条为规范非公开发行公司债券业务，维护公司债券市场秩序，保护投资者合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深圳证券交易所（以下简称本所）相关业务规则，制定本规则。第二条非公开发行的公司债券在本所的挂牌转让，适用本规则。本规则所称公司债券（以下简称债券）是指公司依照法定程序发行、约定在

4、一定期限内还本付息的有价证券。境外注册公司非公开发行的债券在本所的挂牌转让，参照本规则执行。第三条本所为债券的挂牌转让及信息披露提供服务。债券在本所挂牌转让，不表明本所对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及该债券的投资风险或者收益等作出判断或者保证。债券的投资风险，由投资者自行判断和承担。第四条本所对债券转让实行投资者适当性管理，且单只债券持有人合计不得超过二百人。本所可以根据债券市场情况和债券资信状况的变化，在债券挂牌转让期间及时调整债券投资者适当性安排。第五条发行人、受托管理人、资信评级机构等信息披露义务人、发行人的董事、监事

5、、高级管理人员或者履行同等职责的人员、—2—控股股东、实际控制人、增信主体、专业机构及其相关人员、证券经营机构及其相关人员、投资者及其相关人员应当严格遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称本所其他相关规定），募集说明书以及挂牌协议等有关约定和作出的相关承诺。第六条发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，控股股东及实际控制人应当严格遵守相关法律法规及本所自律监管规则，不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益。发行人的董事、监事、高级管理人员或者

6、履行同等职责的人员应当勤勉尽责，遵守并督促发行人履行债券募集说明书约定的义务，维护债券持有人享有的按时获得债券本息、及时获取债券信息等法定权利和债券募集说明书约定的权利。增信主体应当按照相关规定和约定，履行相关义务。第七条为债券发行、挂牌转让提供服务的专业机构及其相关人员应当严格遵守执业规范以及自律监管规则，勤勉尽责、诚实守信，按规定和约定履行义务。第八条本所依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定及挂牌协议的约定，核对债券挂牌条件确认申请与债券挂牌转让申请，安排债券挂牌转让，并对信息披露义务人、发行人的

7、董事、监事、高级管理人员或者履行同等职责的人员、控股股东、实际控制人、增信主体、专业机构及其相关—3—人员、证券经营机构及其相关人员、投资者及其相关人员（以下简称监管对象）进行自律监管。第九条债券的登记和结算，由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司或者中国证监会认可的其他机构（以下简称登记结算机构）按照其业务规则办理。第二章债券挂牌转让第一节挂牌条件确认及挂牌申请第十条发行人申请债券在本所挂牌转让的，应当符合以下条件：（一）符合《管理办法》等法律法规的相关规定；（二）依法完成发行；（三）债券产品结构符合本规则的相关规定，持有人符合本

8、所投资者适当性管理规定；（四）本所规定的其他条件。本所可以根据市场情况，调整债券挂牌条件。第十一条债券拟在本所挂牌转让的，发行人应当在债券发行前按照相关规定向本所提交债券挂牌转让申请书及相关文件，由本所依据相关法律、行政