深圳证券交易所公司债券上市规则

《深圳证券交易所公司债券上市规则》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、深圳证券交易所公司债券上市规则2009-11-2第一章总则1.1为规范公司债券上市交易行为，以及发行人及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护债券市场秩序，促进债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。1.2在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的公司债券的上市交易，适用本规则。本规则所称公司债券（以下简称“债券”）是指公司依照法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券。非公司制法人发行的企业债券的上市交易，参照本规则执行。可转换公司债券、可交换公司债券的上市交易，

2、不适用本规则。1.3发行人申请其所发行的债券在本所上市，应当经本所审核同意，并与本所签订上市协议。本所审核同意债券上市，不表明对该债券的投资价值和按期还本付息作出实质性判断或保证。债券的投资风险，由认购债券的投资者自行承担。1.4经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准发行并在本所上市的债券，不得在本所以外的其他场所交易或转让。1.5本所依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所章程》、本规则及和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”）审核债券上市申请，安排债券上市，并对发行人、上

3、市推荐人和债券受托管理人等进行监管。1.6发行人对本所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向本所上诉复核委员会申请复核。申请复核的具体程序和要求参照执行《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》或者《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定。第二章债券上市和交易条件2.1深圳证券交易所公司债券上市规则2009-11-2第一章总则1.1为规范公司债券上市交易行为，以及发行人及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护债券市场秩序，促进债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章

4、程》，制定本规则。1.2在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的公司债券的上市交易，适用本规则。本规则所称公司债券（以下简称“债券”）是指公司依照法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券。非公司制法人发行的企业债券的上市交易，参照本规则执行。可转换公司债券、可交换公司债券的上市交易，不适用本规则。1.3发行人申请其所发行的债券在本所上市，应当经本所审核同意，并与本所签订上市协议。本所审核同意债券上市，不表明对该债券的投资价值和按期还本付息作出实质性判断或保证。债券的投资风险，由认购债券的投资者自行承担。1.4经中国证券监督管理委员会（以下简称“

5、中国证监会”）核准发行并在本所上市的债券，不得在本所以外的其他场所交易或转让。1.5本所依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所章程》、本规则及和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”）审核债券上市申请，安排债券上市，并对发行人、上市推荐人和债券受托管理人等进行监管。1.6发行人对本所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向本所上诉复核委员会申请复核。申请复核的具体程序和要求参照执行《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》或者《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定。

6、第二章债券上市和交易条件2.1深圳证券交易所公司债券上市规则2009-11-2第一章总则1.1为规范公司债券上市交易行为，以及发行人及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护债券市场秩序，促进债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。1.2在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的公司债券的上市交易，适用本规则。本规则所称公司债券（以下简称“债券”）是指公司依照法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券。非公司制法人发行的企业债券的上市交易，参照本规则执行。可转换公司债

7、券、可交换公司债券的上市交易，不适用本规则。1.3发行人申请其所发行的债券在本所上市，应当经本所审核同意，并与本所签订上市协议。本所审核同意债券上市，不表明对该债券的投资价值和按期还本付息作出实质性判断或保证。债券的投资风险，由认购债券的投资者自行承担。1.4经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准发行并在本所上市的债券，不得在本所以外的其他场所交易或转让。1.5本所依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所章程》、本规则及和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”）审核债券上市申请

8、，安排债券上市，并对发行人、上市推荐人和债券受托管理人等进行监管。