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1、摘要公司内部治理与上市公司违规行为相关性研究摘要2001年以后，我国违规的上市公司，如银广夏、圣方科技、三九医药、四砂股份等被相继曝光，频繁的违规行为，使信用危机前所未有，大大影响证券市场优化资源配置功能，也对我国的经济生活造成巨大损失。因此，预防并治理上市公司不良行为、切实保护投资者合法利益尤为重要。公司内部治理的相对完善可以减少上市公司违规行为，而当它出现问题时，可能会导致违规行为的发生，更严重的可能会导致一系列的违规丑闻。针对上市公司的违规行为，有关部门虽然已采取一系列相应措施来遏制上市公司违规行为的发生，但并未触及到问题的根源。由此可
2、见，公司内部治理的缺陷是上市公司发生违规行为的根本原因，解决违规行为应从改善公司内部治理开始。本文共分五章：第一章，绪论；第二部分，文献综述与理论基础。参考了管理上市公司违规和公司内部治理的系列国内外文献。主要是从公司内部治理对上市公司违规行为的影响方面进行总结回顾的；理论基础主要阐述上市公司违规行为理论及公司内部治理理论；第三部分，公司内部治理与上市公司违规行为相关性研究。提出研究假设、样本选择与数据来源、定义变量和模型选择；第四部分，公司内部治理与上市公司违规行为相关性分析及假设提出，并结合沪深A股上市公司2009-2013年的相关资料，
3、对公司内部治理与上市公司违规行为相关性进行分析；第五部分，对策和建议。按照规范研究和实证研究得出的结论，提出了治理公司的建议。关键词：上市公司违规行为，公司内部治理，实证分析IABSTRACTRELATIONSHIPBETWEENCORPORATEINTERNALGOVERNANCEANDLISTINGCORPORATIONVIOLATIONSABSTRACTAfter2001,violationsoflistedcompaniesinourcountry,suchasYinGuangShaEvent,Scienceandtechnology
4、,SanjiuMedical,SishaCompanyLimitedweresuccessivelyexposure,frequentviolations,makeanunprecedentedcreditcrisis,greatlyaffectthesecuritiesmarkettooptimizeresourceallocationfunction,alsoposesagreatlosstoourcountry'seconomiclife.Therefore,thepreventionandmanagementofthelistedco
5、mpanybadbehaviour,toprotecttheinterestsofinvestors,particularlyimportant.Relativelyperfectcorporategovernancecanreduceviolationsoflistedcompany,whenoccurrenceproblemofcorporateinternalgovernance,mayleadtotheoccurrenceofirregularities,themoreseriouscanleadtoaseriesofscandals
6、.Againsttheviolationsoflistedcompanies,althoughauthoritieshavetakenaseriesofcorrespondingmeasurestocurbtheoccurrenceofviolationsoflistedcompanies,buthasnottouchedtherootoftheproblem.Thus,thedefectofcorporateinternalgovernanceistherootcauseofthehappenviolationsoflistedcompan
7、ies,solvetheirregularitiesshouldbetoimprovecorporateinternalgovernance.Thispaperisdividedintofivechapters:thefirstchapter,introduction;Thesecondpart,theliteraturereviewandtheoreticalbasis.Refertothemanagementofthelistedcompanyviolationsandaseriesofcorporategovernanceliterat
8、ureathomeandabroad.Mainlyfromthecorporateinternalgovernanceoflistedcompaniesirregu
