bot项目投资之法律分析及立法建议

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1、辽宁师范大学硕士学位论文BOT项目投资之法律分析及立法建议姓名：李梅申请学位级别：硕士专业：科学社会主义与国际共产主义运动指导教师：于沛霖20040401BOT项廿投资之法律分析及Fi上逃泌BOT项目投资之法律分析及立法建议研究生：李梅指导教师：于沛霖教授专业．科擘社会主义与国际共产主义运动研究方向中国社会主义法制建设中文摘要：作为一种新并的基础设施投资方式，BOT(BLIild—Operate—Transfer)即建设一运蓄一穆交，是指由政府与私人投资者签订特许协议，将某一大型基础设施的建设权、运营权授予私人投资者，投资菁在协醍规

2、定的特许期内，通：芏经营昕得情务收回投资，偿还贷薮．获取收益：特许期满后无偿将该项目交于政府。POT投资方式减少了政府的投资风险、已成为我国基础设施建设较多采用的投资方式。但是目前我国在B。T投资方式立法万面迂存在着较大缺陷．必频尽快完善有利于BOT投资方式运作的法律环境．创造条件，积极吸引私人投资者以BOT方式投资于基础设建设。本文在对BOT投黄万式进行概括性介绍的基础上，探讨了ROT投资方式的法律框架，并结合我国现行法律规定与R。T项目实践，指出我国采用It01方式约立生万面的障碍，进一步提出了相关立法建议。岩罐词：BOY投资法

3、律分析立法建议一BOT的基本涵义及其在国内的应用(一)BOT的基本涵义K)T是英文Build—Operate。['ransfer的缩写，泽意为“建改一经营一移交”，是作为私营机构参与国家基础设施建砹的一种形式。联台国工业发展组织(E％IDO)把HOT定义为：“拄一定时期内对摹础设施进行筹资、建没、维护及运营的私有组织，此后所有权移交为公有。”世界银行<<1994年世界发展报告》把HOT定义为：“政府给予某些公司新项目建没的特许权时，通常采取这种方式。合伙人，或某国际财团愿意白己融资，建设某项基础殴施，并在一定时期内经营该设施，然后将

4、此移交给蜘舟部门或其他公共机构。”Ⅱ洲开发银行(ADB)把B011定义为：项目公司计划、筹资平¨建改基础设施项目：经所住国政H粥许在一定时姗经营项日：特许权￡唧{l：『f对，项目的资产所有权交给国家。我国国家计委所称的外商，就是指BOT投资项目，将其含义界定为：“政府BOT项hi投资之法律分析及口法堪-义部门通过特许权协议，在规定的时i'司ia，将项目授予外商为特许权项目成立的项目公司，由项目公司将特许权项目无偿交给政府部门。”从以上四种定义可以看出，80r实质上二是种债权与股权相}融合的产权，它拦以项目构成的有关40-4市，包括项

5、目发起人、私人投资者、远营商等组成项目公司．对项目f向设计、咨词、融资雨啦I：实行一揽子承包，当项日竣1斤在特许蝴内进行运营，向川户收取服务费，以收回投资、偿还债务、赚取利润，最矧哿项日交给政府。(二)BOT投资方式在国内的发展概况1．BOT投资方式与宏观经济的联系长期以来．交通、能源等基础改施落后一直足制约中国囡氏经济发展的”瓶颈”。尤其是90年代中斯后，随着中国宏观经济环境的改善用I国内外市场需求的变化，为保证国lt经济的持续发展，中国必颁加强交通、能源等基础设施建设，其中～个经常救国际投资机构讨论的项目就是发电厂。中国l＆力部

6、副部眨赵希止曾说．中国可开发水能资源3．76亿千瓦，居世界之首。但中国的水能资源开发稃度”还比较低”，水Lb装机容鼙只I‘t开发水能资源的13．8％。根据中国水电发展的中K删i-t-tt,J，2000年后中国的水电建设将有一个10年的人发展时_}{Jj，jJl2010年，全国的水电装机规模将达到12，500万千瓦，『l

7、可开发量的33．1％。今后儿年，中国平均每年发展水电装机容量将在350万千瓦以上，2000—2010年平均发展鼙为500万千瓦，”这么人的发展规模将给世界各国的企业和则圈提供一个巨人的合作tJt*”。。此外，中国对丁

8、’其它基础设施项目，请如道路、供水及排水系统的建设，也有极人的需求。中国前总理朱々{基曾在1998年2月公布，巾国政府将会在朱来三年中为基础没施建设提供7，500亿美元的资金。对此曾引起国际社会的极人关注。就现阶段的经济发展而言，中国若耍达到其开发基础设施的目标，在很大程度上将依赖于外国的资金投入。对此，中国政府除继续采取中外合资、中J'l-合作_羽1外商独资这三种方式吸引外商外，近儿年又采取了国际上通州的”建设一道营一转让”(BOT)方式闱丁投资额较大、专业技术性较强的基础设施建漫。显然中国在这方面存在着经验相对不足的问题，但是中

9、国己在积极探索和尝试，力争为以BOT方式剑中国投资的外资创造一个氏期、稳定的投资雨l融资ffSS94境，建立较为全面的法律体系。事实上，中国本身对基础设旋的绝对人量的需求，以及中国政府在预算上所受的限制，使得政府对丁扩夫使用B沂方式米