bot项目投资人的法律风险及其防范

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1、BOT项目投资人的法律风险及其防范-->第一章绪论第一节研究背景BOT模式（即“Build-operate-transfer，建设-运营-移交”模式）是一种创新的基础设施项目投资方式，其核心是政府将具备经营条件的基础设施项目，授予外资或民间资本投资建设，项目建成后由投资人在特定期限（特许经营期）内经营并收取经营收益，至特许经营期届满后由投资人将项目向政府。BOT模式在国际上运用的兴起始于20世纪80年代，土耳其、马来西亚、菲律宾等国家均先后采用BOT模式吸引外资从事国内基础设施项目的投资建设。在

2、BOT项目国内实践方面，1984年深圳沙角B电厂的建设是公认的BOT模式运用的雏形。该项目由香港合和电力作为投资人投资并建成后投入运营。而标志着BOT模式在我国的正式试点实施则是1995年5月18日正式批准的BOT模式投资兴建的广西来宾电厂。2004年，国务院下发《关于投资体制改革的决定》（国发[2004]第20号）提出：“放宽社会资本的投资领域，允许社会资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域（见《决定》第二条第（五）款）”、“各级政府要创造条件，利用特许经营、投资补助等多种

3、方式，吸引社会资本参与有合理回报和一定投资回收能力的公益事业和公共基础设施项目建设（见《决定》第三条第（六）款）”。由此更进一步推动了BOT模式在基础设施投资领域的运用，并相继衍生出的BT、TOT、BOOT等多种特许经营模式。近三十年来，国内以BOT模式建成并投入运营的项目涉及电力、公路桥梁、污水处理、垃圾填埋、垃圾焚烧、城市供水（热）等多个领域。在理论研究方面，国内学者们已对于BOT模式中项目架构、特许权协议的法律性质、担保、投融资等若干问题展开了探讨和研究，为BOT模式的实施提供了一定的理论

4、基础。但BOT模式作为一种创新的项目投资模式出现至今仅有三十余年，在我国国内得以充分实践仅有十几年，国内虽已建成为数不少的BOT项目，但这些项目多数仍处于运营的初期或中期阶段，尚未暴露出BOT模式实践运用过程中的法律风险问题及其严重后果，对于BOT模式中投资人的法律风险防范，仍需要更多实证研究作为理论研究的素材积累。.........第二节研究的方法和思路笔者本科阶段主攻土木工程专业，毕业后曾于施工企业任职数年，因而对BOT模式的实践接触不少。从事律师职业后，更有幸为多个投资人提供BOT项目专项

5、法律服务，对于BOT项目投资人在实践运作过程中所遇到的法律风险问题及其具体防范措施有着相对深刻的体会。本文采取理论研究和实践案例对比分析相结合的方法，重点结合笔者在为投资人提供BOT项目法律服务过程中经验总结，对BOT项目中投资人的法律风险给予全面的剖析，并就法律风险管理与防范中的管理方法、管理手段，以及风险防范机制的建立提出个人意见。受个人理论水平不高所限，本文的相关论述和观点相对粗浅，不足之处敬请指导和谅解。........第二章BOT项目投资人的法律地位及风险问题第一节BOT项目概述BOT

6、模式是基础设施建设领域建设投资模式的一种新尝试，其雏形可追溯到英国在17世纪建设海上灯塔时所选择的投资建设方式。BOT模式的具体概念和最初的实践是由厄扎尔[2]率先提出和运用的，随后被发展中国家纷纷效仿，将BOT模式作为吸引外资参与本国基础设施建设投资的一种重要手段。在过去的三十余年间，世界各国已有各种类型的BOT项目建成投入运营，甚至已结束运营并完成移交，充分证明了BOT模式是一种行之有效的基础设施项目建设和投资方式。在国际上，关于BOT模式的定义，联合国工业发展组织、世界银行、亚洲开发银行、

7、联合国贸易委员会等国际权威组织均给出了各自的定义或描述，虽然其表述内容各有不同，但其定义的核心均强调了BOT模式中政府赋予投资人或投资人设立的项目公司以项目建设、经营、维护、移交的特许权的特点。由此可见，BOT模式是一种特许经营模式，通过政府赋予特许权后，私人资本作为投资人对特定项目实行建设、运营、移交。在我国，由国家发展与改革委员会联合财政部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、中国人民银行等各部委联合下发的《基础设施与公用事业特许经营管理办法》（2015年6月1日起实施）中，对基础设施与公用

8、事业特许经营进行了定义，并于该《管理办法》中第三条对BOT直接作出规定[3]，可视为官方层面对BOT模式定义的统一阐述。鉴于BOT模式作为基础设施与公用事业特许经营中的一种最基础的模式，对BOT模式的定义，本文采纳国内普遍接受的观点并归纳出以下表述：BOT模式是由政府将具备经营条件的基础设施项目，授予外资或民间资本投资建设，项目建成后由投资人在特定期限（特许经营期）内经营并收取经营收益，至特许经营期届满时由投资人将项目交回政府接收的项目经营投资模式。............第二节BOT项目投资人