资源支配规则偏好对合作均衡收敛的影响机理研究

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1、博士学位论文资源支配规则偏好对合作均衡收敛的影响机理研究作者：夏茂森指导教师：朱宪辰南京理工大学2011年11月Ph．D．DissertationJ[1llllllllJIl[IJllJlllll[[[1ll[／llllllllllJllfY2275850Studyontheimpactmechanismofresourcecontrolrulespreferenceontheconvergence0IcooperatlVeeqUlllDrlUm●●j●●1●l●ByXiaMaosenSupervisedbyProf

2、．ZhuXianchenNanjingUniversityofScience&TechnologyNovember,2011声明本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均已在论文中作了明确的说明。研究生签名：砸塾由峰z月，日学位论文使用授权声明南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅或上网公布本学位论文的部分或

3、全部内容，可以向有关部门或机构送交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。研究生签名夏摊扣t、，年(，窍)‘Et博士论文资源支配规则偏好对合作均衡收敛的影响机理研究摘要中国经济体制转型正经历着资源支配规则逐渐多元化的过程，简言之，即从单一行政控制向行政控制规则与自愿交易规则并存的转变，此时对个体规则偏好取向、认知调整和合作均衡收敛的考察就显得尤为重要。在面临新旧场景的变换下，社会成员也由此形成了两类不同的关于资源支配的规则偏好：一类是偏好自主决策；另一类是偏好

4、依赖政府供给，在交往过程中两类个体据偏好取向而各行其是。由此引出：这两类不同规则偏好的个体如何在同一社会环境中互动协调、调整信念和决策规则，以形成彼此行动的稳定预期而实现均衡收敛?围绕上述问题，本文从微观决策机制出发，以资源支配规则偏好异质性个体的交往互动为研究视角，构建“规则偏好一学习方式一信念调整一合作均衡”的分析框架，运用博弈论等分析工具，考察关于资源支配的规则偏好对合作均衡收敛的影响机理。全文研究工作如下：(1)将资源支配规则偏好纳入在社会经济体制转型过程中考察。针对转型期个体对资源支配规则认同的特殊性，本文

5、尝试在梳理归纳影响决策行为的偏好理论研究基础上，将个体间交往互动的偏好构成简化为：规则偏好和决策结果的物质收益偏好，进而从微观主体的偏好取向和学习行为角度来考察转型期个体间交往互动的合作问题，研究个体的规则偏好、信念调整与合作均衡的内在关联，探讨规则偏好、认知调整影响合作均衡乃至制度转型的状态特征和过程。(2)关于资源支配规则偏好分布的经验测度。针对转型期自主决策和依赖政府供给这两类资源支配规则偏好，尝试通过诱导个体们对这两类支配规则的好恶评价，借助抽样调查方法，测度它们的基本分布情况，进而考察对合作均衡的影响。(3

6、)资源支配规则偏好对合作均衡收敛结果的影响考察。在将规则偏好纳入协调博弈的算例设计和实验室控制实验基础上，尝试检验受规则偏好作用和不受规则偏好作用，以及自主决策和依赖政府供给这两类规则偏好对合作均衡收敛结果的影响。(4)资源支配规则偏好影响合作均衡收敛的过程考察。通过将资源支配规则偏好纳入个体效用函数和学习模型，并借助仿真模拟和博弈学习实验，对两类规则偏好对合作均衡收敛过程中个体的信念调整、学习特征和角色选择(指导者与追随者)，以及博弈互动中策略指导行为对均衡收敛的影响进行考察。研究结果表明：(1)通过资源支配规则偏

7、好的抽样调查发现，自主决策和依赖政府供给这两类规则偏好在调查人群中的分布情况呈现双峰形态，这两类规则偏好在群体中均影响突出，分布相对集中，且两类偏好之间界限清晰、差异明显。摘要博士论文(2)资源支配规则偏好影响合作均衡收敛结果的研究表明，人们在面对通过协调一致行动才能获得较高收益的决策场景下，规则偏好可能会成为影响个体决策选择，进而影响合作均衡收敛的关键变量；能够启动规则偏好的情况下，偏好相同者之间实现合作均衡的可能性，远大于偏好异质性个体间实现合作均衡的可能性；而实验中偏好自主决策的个体相对于偏好依赖政府供给的个体

8、来说，他们在博弈过程中更易于实现均衡收敛。(3)在规则偏好影响合作博弈均衡收敛的过程考察上发现：规则偏好影响被试初始的策略吸引和信念形成，进而影响均衡收敛的速度和方向；与无规则偏好或不启动规则偏好相比，启动规则偏好的情形下，同质偏好的博弈双方信念收敛速度均较快。从规则偏好作用下个体的学习特征上来看，实验研究表明，两类偏好被试信念调整的学习特征上